[發(fā)明專利]一種合規(guī)管理系統(tǒng)以及其管理方法

在審

• 申請?zhí)枺?/td>: 202210001976.5
• 申請日: 2022-01-04
• 公開（公告）號: CN114358737A
• 公開（公告）日: 2022-04-15
• 發(fā)明（設(shè)計）人: 胡益華
• 申請（專利權(quán)）人: 胡益華
• 主分類號: G06Q10/10
• 分類號: G06Q10/10;G06Q50/18;G06F16/31;G06F16/332
• 代理公司: 北京志霖恒遠(yuǎn)知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所(普通合伙) 11435
• 代理人: 洪秀鳳

本發(fā)明公開了一種合規(guī)管理系統(tǒng)以及其管理方法，所述合規(guī)管理系統(tǒng)包括信息收集單元、信息轉(zhuǎn)換單元、管理單元、輸出單元；所述信息收集單元收集帶有身份信息的操作信息以及網(wǎng)絡(luò)刑事相關(guān)信息；并將收集的刑事信息傳輸?shù)焦芾韱卧粚⒉僮餍畔鬏數(shù)叫畔⑥D(zhuǎn)換單元；所述管理單元包括合規(guī)流程模塊、合規(guī)規(guī)則模塊、合規(guī)憲章模塊；所述合規(guī)流程模塊將所述特征信息轉(zhuǎn)化為程序級別信息，并發(fā)送至合規(guī)規(guī)則模塊；以及合規(guī)管理系統(tǒng)的管理方法；避免了企業(yè)經(jīng)營活動中涉及的各個流程存在觸犯法律或者容易滋生員工觸犯法律風(fēng)險的問題，從而避免企業(yè)以及企業(yè)法人在非主觀意愿下出現(xiàn)觸犯法律甚至刑法的問題。

技術(shù)領(lǐng)域

本發(fā)明涉及企業(yè)管理領(lǐng)域，尤其涉及一種管理系統(tǒng)領(lǐng)域。

背景技術(shù)

國家大力推行依法治國，現(xiàn)在國家科學(xué)技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的背景下，大量科技型企業(yè)快速成長，企業(yè)快速做大，但是企業(yè)在做大過程中由于速率較快，因此企業(yè)的各種制度、流程快速增加，造成大量的企業(yè)制度、流程存在不完善，尤其是存在觸犯法律甚至刑法的漏洞，導(dǎo)致企業(yè)以及企業(yè)法人在不知情以及不是主觀意愿下出現(xiàn)觸犯刑法的的問題；

傳統(tǒng)企業(yè)在解決問題時，需要工作技能專利人員作出功能性流程后，同時再請法律專業(yè)人員進(jìn)行審核或者優(yōu)化，程序復(fù)雜、效率低下，導(dǎo)致無法有效解決企業(yè)以及企業(yè)法人在不是主觀意愿下觸犯法律的問題，更無法有效避免在工作執(zhí)行之間或執(zhí)行當(dāng)中觸犯法律的問題。

發(fā)明內(nèi)容

為了解決上述技術(shù)問題，本發(fā)明的目的在于提供一種合規(guī)管理系統(tǒng)以及其管理方法，所述合規(guī)管理系統(tǒng)包括信息收集單元、信息轉(zhuǎn)換單元、管理單元、輸出單元；所述信息收集單元收集帶有身份信息的操作信息以及網(wǎng)絡(luò)刑事相關(guān)信息；并將收集的刑事信息傳輸?shù)焦芾韱卧粚⒉僮餍畔鬏數(shù)叫畔⑥D(zhuǎn)換單元；所述管理單元包括合規(guī)流程模塊、合規(guī)規(guī)則模塊、合規(guī)憲章模塊；所述合規(guī)流程模塊將所述特征信息轉(zhuǎn)化為程序級別信息，并發(fā)送至合規(guī)規(guī)則模塊；合規(guī)規(guī)則模塊將所述程序級別信息轉(zhuǎn)化為程序風(fēng)險信息，并發(fā)送至合規(guī)憲章模塊；所述合規(guī)憲章模塊將所述程序風(fēng)險信息與相應(yīng)風(fēng)險級別標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，直接或通過部門執(zhí)行模塊輸出執(zhí)行信息；以及合規(guī)管理系統(tǒng)的管理方法；避免了企業(yè)經(jīng)營活動中涉及的各個流程存在觸犯法律或者容易滋生員工觸犯法律風(fēng)險的問題，從而避免企業(yè)以及企業(yè)法人在非主觀意愿下出現(xiàn)觸犯法律甚至刑法的問題。

根據(jù)本發(fā)明的一個方面，提供了一種合規(guī)管理系統(tǒng)的管理方法，包括以下步驟：步驟一、在第一數(shù)據(jù)庫中預(yù)存儲第一信息；第一信息包括流程識別信息、流程節(jié)點信息、崗位信息、職務(wù)信息；

所述流程識別信息為工作流程的代碼；所述流程節(jié)點信息為當(dāng)次操作在對應(yīng)工作流程中的環(huán)節(jié)；

在第二數(shù)據(jù)庫中預(yù)存儲第二信息；第二信息包括程序風(fēng)險系數(shù)信息、程識別信息、流程節(jié)點信息、流程合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)信息；

在第三數(shù)據(jù)庫中預(yù)存儲第三信息；第三信息包括權(quán)重系數(shù)信息、程識別信息、流程節(jié)點信息、刑事合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)信息；

步驟二、收集帶有身份信息的操作信息；

步驟三、操作信息轉(zhuǎn)化為特征信息；

對操作信息進(jìn)行識別并輸出識別到的第四信息，所述第四信息包括操作對應(yīng)的工作流程的流程識別信息、流程節(jié)點信息、崗位信息、職務(wù)信息、時間；

第四信息與第一數(shù)據(jù)庫中第一信息進(jìn)行匹配，若有相同的信息，則所述相同信息與所述操作信息中的時間信息為特征信息；輸出特征信息；

步驟四、將所述特征信息轉(zhuǎn)化為程序級別信息；

將所述特征信息轉(zhuǎn)化為程序級別信息的方法為，將接受到的所述特征信息與第二數(shù)據(jù)庫中第二信息進(jìn)行匹配后，對操作以及其對應(yīng)的工作流程進(jìn)行評價，評價后輸出程序級別信息；

步驟五、將所述程序級別信息轉(zhuǎn)化為程序風(fēng)險信息；