[發明專利]一種合規管理系統以及其管理方法

在審

• 申請號: 202210001976.5
• 申請日: 2022-01-04
• 公開（公告）號: CN114358737A
• 公開（公告）日: 2022-04-15
• 發明（設計）人: 胡益華
• 申請（專利權）人: 胡益華
• 主分類號: G06Q10/10
• 分類號: G06Q10/10;G06Q50/18;G06F16/31;G06F16/332
• 代理公司: 北京志霖恒遠知識產權代理事務所(普通合伙) 11435
• 代理人: 洪秀鳳

1.一種合規管理系統的管理方法，其特征是，包括以下步驟：

步驟一、在第一數據庫中預存儲第一信息；第一信息包括流程識別信息、流程節點信息、崗位信息、職務信息；

所述流程識別信息為工作流程的代碼；

在第二數據庫中預存儲第二信息；第二信息包括程序風險系數信息、程識別信息、流程節點信息、流程合規標準數據信息；

在第三數據庫中預存儲第三信息；第三信息包括權重系數信息、程識別信息、流程節點信息、刑事合規標準數據信息；

步驟二、收集帶有身份信息的操作信息；

步驟三、操作信息轉化為特征信息；

對操作信息進行識別并輸出識別到的第四信息，所述第四信息包括操作對應的工作流程的流程識別信息、流程節點信息、崗位信息、職務信息、時間；

第四信息與第一數據庫中第一信息進行匹配，若有相同的信息，則所述相同信息與所述操作信息中的時間信息為特征信息；輸出特征信息；

步驟四、將所述特征信息轉化為程序級別信息；

將所述特征信息轉化為程序級別信息的方法為，將接受到的所述特征信息與第二數據庫中第二信息進行匹配后，對操作以及其對應的工作流程進行評價，評價后輸出程序級別信息；

步驟五、將所述程序級別信息轉化為程序風險信息；

所述程序級別信息轉化為程序風險信息的方法為，將接受到的所述特征信息與第三數據庫中第三信息進行匹配后，對操作以及其對應的工作流程進行評價，評價后輸出程序級別信息對應的權重系數信息，通過程序級別信息與權重系數信息計算得到程序風險信息；

步驟六、將所述程序風險信息與相應風險級別標準進行比較，直接或通過部門執行模塊輸出執行信息；

所述執行信息用于確定用戶的工作流程是否能夠真正結束。

2.根據權利要求1所述的合規管理系統的管理方法，其特征在于，所述合規規則模塊根據用戶的工作流程相關連的刑事法規、相關法律案例制定和/或完善刑事合規標準數據信息；并定期對第二數據庫進行更新。

3.根據權利要求1所述的合規管理系統的管理方法，其特征在于，所述職務信息包括職務級別信息，所述職務級別信息至少分為三個層級；三層次分別為執行級別、管理級別、決策級別；所述執行級別、管理級別、決策級別的重要程度依次增高。

4.根據權利要求1所述的合規管理系統的管理方法，其特征在于，所述流程合規標準信息包括刑事風險評估數據、刑事合規培訓數據、刑事合規檢查舉報數據、刑事風險調查數據、刑事合規獎懲數據、刑事合規留痕數據、刑事合規承諾數據、第三方刑事合規管理數據、刑事合規報告數據、刑事風險應對數據。

5.根據權利要求1所述的合規管理系統的管理方法，其特征在于，所述刑事合規標準數據信息按權重系數的依次降低分為第一刑事合規標準數據、第二刑事合規標準數據、第三刑事合規標準數據、第四刑事合規標準數據；

所述第一刑事合規標準數據包括企業運營刑事合規標準數據、內部反舞弊刑事合規標準數據、數據保護刑事合規總則標準數據、其他刑事合規標準數據。

6.一種合規管理系統，其特征在于，包括信息收集單元、信息轉換單元、管理單元、輸出單元；

所述信息收集單元收集帶有身份信息的操作信息以及網絡刑事相關信息；

并將收集的刑事信息傳輸到管理單元；將操作信息傳輸到信息轉換單元；

信息轉換單元包括第一數據庫，所述第一數據庫中預存儲第一信息；所述第一信息包括流程識別信息、流程節點信息、崗位信息、職務信息；將接受的操作信息進行識別并輸出第四信息，將所述第四信息與第一數據庫匹配后，轉化為特征信息，將所述特征信息傳輸到管理單元；

所述管理單元包括合規流程模塊、合規規則模塊、合規憲章模塊；

所述合規流程模塊將所述特征信息轉化為程序級別信息，并發送至合規規則模塊；

合規規則模塊將所述程序級別信息轉化為程序風險信息，并發送至合規憲章模塊；

所述合規憲章模塊將所述程序風險信息與相應風險級別標準進行比較，直接或通過部門執行模塊輸出執行信息；所述執行信息用于確定用戶的工作流程是否能夠真正結束。