[發明專利]一種基于CAPI和CATI的調查數據質量控制方法

有效

• 申請號: 202110285724.5
• 申請日: 2021-03-17
• 公開（公告）號: CN113011734B
• 公開（公告）日: 2023-07-07
• 發明（設計）人: 譚繼軍;李陽;謝蓬蓮
• 申請（專利權）人: 上海數喆數據科技有限公司
• 主分類號: G06Q10/10
• 分類號: G06Q10/10;G06F18/15;G06F17/18;H04N1/04
• 代理公司: 成都嘉企源知識產權代理有限公司 51246
• 代理人: 何朝友

1.一種基于CAPI和CATI的調查數據質量控制方法，其特征在于，包括如下步驟：

步驟S1.正式統計調查之前，采用CAPI或CATI系統協助進行正式調查規模3‰以上的小規模預調查；

步驟S2.在小規模預調查過程中，技術人員須根據調查員反饋的CAPI或CATI的系統故障、漏洞進行檢修，盡力確保CAPI或CATI系統在正式調查時能順暢運行，以最大程度地降低系統故障造成的數據質量問題；

步驟S3.對于預調查的所有樣本，系統須實時核對調查員開始調查時的GPS信息與樣本位置對應的GPS信息是否一致，若不一致，須實時與調查員及督導核對情況，修正系統的定位故障，同時設定GPS偏移閾值；

步驟S4.正式訪問中，GPS偏移超過閾值的，系統自動認定為異常值，提示質控人員關注和處理；

步驟S5.預調查的所有樣本均需記錄調查錄音，系統須核對調查開始時間和錄音開始時間是否一致，若不一致，須及時修正系統的錄音故障；

還包括步驟S6，步驟S6.在錄音開始時間與調查開始時間一致的情況下，質控人員須核對錄音質量，噪音情況、聲音辨識度等，評估系統的降噪處理效果，與技術人員聯調修正，確保系統降噪處理標準適用于實際調查情景；

還包括步驟S7，步驟S7.質控人員須檢查所有調查錄音，記錄下錄音中反映出來的調查過程中受訪對象理解上存在困難的問題，以便優化問卷的問題表述方式，消除可能存在的歧義；質控人員還需核對錄音中受訪者的答案與調查員填寫的答案是否一致，如不一致，須記錄下受訪者的真實答案以作訂正；

還包括步驟S8，步驟S8.對有訂正的題目進行評估，優化答案有效性限制規則，減少填寫錯誤，制定答案容許區間，輔助異常值識別；在正式訪問過程中，調查員采用CAPI和CATI系統輔助調查，樣本訪問結束后數據實時傳輸至質控后臺，系統根據預先制定的異常值檢測規則提示質控人員核實重要指標，如GPS偏移過大、某個問題的答案超過容許區間、訪問錄音未正常開啟、環境噪聲過大、訪問時間過短、觸發無效樣本規則等，質控人員須對每一項異常值進行情況核實，并進行合理說明，無法核實或確認存在訪問不規范的樣本須判定為無效樣本；

還包括步驟S9，步驟S9.須對所有預調查數據進行無回答比例、不知道比例、誤填比例統計，以統計結果的95%的分位數為閾值設置問卷有效性規則，即調查中樣本的無回答比例或不知道比例或誤填比例大于相應閾值的，系統自動判定為無效問卷，調查員對判定結果可以提出申訴，經實地調查督導核實后可重新判定為有效問卷，否則該問卷作廢，須重新訪問；

步驟S9中，統計樣本訪問時長，以統計結果的5%的分位數為閾值設置異常值提示，即樣本訪問時長少于閾值的系統自動認定為異常值，提示質控人員關注；

調查時，若調查員遭遇拒訪、無人應答等無法調查的情況，可以申請更換樣本，但必須遵守以下換樣規則：1.遭遇拒訪3次以上；2.無人應答6次以上；質控人員須對每一份樣本的錄音數據進行核查，進行數據誤填、漏填等訂正；

數據收集完成后，需要對調查的全量數據邏輯平衡審核，這個過程通過問卷問題之間的固有關聯設置審核規則，由計算機自動批量審核，完成后反饋一個錯誤數據的訂正清單，質控人員按照清單對樣本數據進行一一核實和訂正；

數據審核完成后，須對全量樣本數據進行批量清洗，規范數據結構，針對野值、極值、缺失值進行統一處理；

最后檢查調查后的入樣概率和抽樣概率差異，計算樣本所有樣本的權重，根據上述數據核查處理過程后，對關鍵指標相對總體的偏差仍超過10%的樣本，統一采用權重調整的方式進行偏差修正；

在抽樣調查中，每個樣本被抽中的概率不同，因此每個樣本所代表的總體也就不同；

在推斷總體的時候，需要通過權重的調整來真實準確地反映每個樣本所代表的總體數量，以獲得對總體的正確推斷；抽樣權重的計算方法如下，根據每階段的抽樣分別計算出初級抽樣單元被抽中的概率P1、二級抽樣單元被抽中的概率P2以及末端抽樣單元被抽中的概率P3，分別計算出三階段的抽樣權重W1=1/P1、W2=1/P2、W3=1/P3，最后得到該樣本的抽樣權重為W=W1×W2×W3；在數據核查后，對于前述關鍵指標相對總體的偏差γ仍超過10%的樣本，進行如下權重調整：W=W*γ；

應用過程中還使用掃描裝置進行調查數據的錄入；

掃描裝置用于錄入調查數據，并與CAPI系統的云服務器連接，以使將錄入的調查數據上傳到云服務器；

掃描裝置包括箱體、輸送帶、定限位板、動限位板、導軌、底座和掃描儀主體，箱體貫穿式安裝有輸送帶，輸送帶上部的兩側分別設置有定限位板和動限位板，箱體內設置有導軌，導軌的滑塊與動限位板連接，以驅動動限位板在輸送帶上移動，從而調節定限位板和動限位板之間的距離，箱體底部設置有底座，底座上嵌裝有轉動軸承，轉動軸承的內圈中固定插接有升降機構，升降機構上固定套接有齒圈，底座上安裝有限位機構，限位機構的一端滑動插接在齒圈的齒槽內，掃描儀主體安裝在升降機構的上端，且位于輸送帶的上方，以使掃描儀主體對輸送帶上的紙質調查表進行掃描；

升降機構包括套管和活動管，活動管滑動插接在套管內，活動管內安裝有彈簧柱塞，套管的側壁上開設有通孔，彈簧柱塞的柱塞頭滑動插接在通孔內，套管的下端固定插接在轉動軸承的內圈中，掃描儀主體安裝在活動管的上端，齒圈固定套接在套管上；通孔設置有不少于兩組，可以調節活動管的高度；套管的內壁上開設有滑槽，活動管的側壁上焊接固定有與滑槽相匹配的滑塊，可以對活動管在套管內垂直升降，防止活動管在套管內轉動；滑塊的側壁與滑槽的內壁間隙滑動配合，且間隙不大于0.2mm，可以使活動管在套管內穩定滑動，避免活動管在套管內垂直升降時晃動，影響彈簧柱塞與通孔配合使用；

限位機構包括殼體、插銷和彈簧，插銷貫穿于殼體，且插銷滑動插接在殼體的內部，彈簧滑動套接在插銷上，插銷上設置有凸環，彈簧的一端與凸環的一側焊接固定，彈簧的另一端與殼體的內壁焊接固定，殼體通過螺栓安裝在底座上，插銷的一端滑動插接在齒圈的齒槽內，通過限位機構的使用，在對掃描儀主體進行角度調節時，拉動插銷，使插銷脫離齒圈的齒槽，旋轉升降機構，繞轉動軸承左右轉動，當旋轉到用戶所需要的角度，松開插銷，在彈簧的彈性恢復作用下，使插銷插入到齒圈的齒槽內。