[發明專利]識別股東風險交易行為的方法及裝置

在審

• 申請號: 202011418225.0
• 申請日: 2020-12-07
• 公開（公告）號: CN112598513A
• 公開（公告）日: 2021-04-02
• 發明（設計）人: 蘇梅;王瑗;林志洋
• 申請（專利權）人: 深圳價值在線信息科技股份有限公司
• 主分類號: G06Q40/04
• 分類號: G06Q40/04;G06Q10/06;G06F16/23
• 代理公司: 深圳中一聯合知識產權代理有限公司 44414
• 代理人: 李建偉

本申請適用于金融信息技術領域，提供了一種識別股東風險交易行為的方法及裝置，其中該方法包括：從股東公司關聯數據庫中確定待識別風險的目標股東信息以及與所述目標股東信息相關聯的目標公司信息，其中所述股東公司關聯數據庫中預存儲了多個股東信息和相應的公司信息；基于歷史股市交易數據，確定所述目標股東信息針對所述目標公司信息所產生的目標歷史交易信息；根據股東合規交易條件和所述目標歷史交易信息，識別所述目標股東信息是否存在風險交易行為。由此，能夠對資本市場的全部參與者進行統一口徑的合規交易行為數據統計，可以為資本市場的管理提供數據參考。

技術領域

本申請屬于金融信息技術領域，尤其涉及一種識別股東風險交易行為的方法及裝置。

背景技術

隨著金融市場的不斷發展，越來越多的資金涌入到證券市場中。對證券市場中持股關系的分析和監測成為一個具有挑戰性的課題，每個上市公司的股東可能有數百個，而每個股東也可能持有多家公司的股票，股東關系錯綜復雜。

此外，上市公司的董監高、特定股東(例如，持有上市公司首次公開發行前發行股份和非公開發行股份的股東)、大股東、實際控制人等敏感群體是否是在合規地買賣或交易股票，需要監管員手工去驗證和統計，工作量繁雜、且容易出現疏漏的問題。

因此，如何高效且全面地對上市公司敏感股東群體的合規交易的監控是目前業界的一大難題。

發明內容

有鑒于此，本申請實施例提供了一種識別股東風險交易行為的方法及裝置，以至少解決現有技術中難以全面、高效地對上市公司敏感股東群體的合規交易進行監控的問題。

本申請實施例的第一方面提供了一種識別股東風險交易行為的方法，所述方法包括：從股東公司關聯數據庫中確定待識別風險的目標股東信息以及與所述目標股東信息相關聯的目標公司信息，其中所述股東公司關聯數據庫中預存儲了多個股東信息和相應的公司信息；基于歷史股市交易數據，確定所述目標股東信息針對所述目標公司信息所產生的目標歷史交易信息；根據股東合規交易條件和所述目標歷史交易信息，識別所述目標股東信息是否存在風險交易行為。

本申請實施例的第二方面提供了一種識別股東風險交易行為的裝置，包括：目標公司股東確定單元，被配置為從股東公司關聯數據庫中確定待識別風險的目標股東信息以及與所述目標股東信息相關聯的目標公司信息，其中所述股東公司關聯數據庫中預存儲了多個股東信息和相應的公司信息；目標交易信息確定單元，被配置為基于歷史股市交易數據，確定所述目標股東信息針對所述目標公司信息所產生的目標歷史交易信息；風險交易識別單元，被配置為根據股東合規交易條件和所述目標歷史交易信息，識別所述目標股東信息是否存在風險交易行為。

本申請實施例的第三方面提供了一種移動終端，包括存儲器、處理器以及存儲在所述存儲器中并可在所述處理器上運行的計算機程序，所述處理器執行所述計算機程序時實現如上述方法的步驟。

本申請實施例的第四方面提供了一種計算機可讀存儲介質，所述計算機可讀存儲介質存儲有計算機程序，所述計算機程序被處理器執行時實現如上述方法的步驟。

本申請實施例的第五方面提供了一種計算機程序產品，當計算機程序產品在移動終端上運行時，使得移動終端實現如上述方法的步驟。

本申請實施例與現有技術相比存在的有益效果是：

通過本申請實施例，利用股東公司關聯數據庫來自動得到需要進行風險識別的目標股東信息和與其相關聯的公司信息，通過歷史股市交易數據可以確定目標股東信息針對目標公司信息所產生的目標歷史交易信息，并可以利用股東合規交易條件和目標歷史交易信息來識別目標股東信息是否存在風險交易行為。由此，可以較全面地識別出在股東公司關聯數據庫中存在風險交易行為的各個股東信息，識別過程自動化，提供有效的數據參考；另外，還可以有效地降低監管員的工作量，并保障風險識別結果的高精確度。

附圖說明