[發(fā)明專(zhuān)利]托管交易系統(tǒng)、托管交易節(jié)點(diǎn)和下游角色節(jié)點(diǎn)

有效

• 申請(qǐng)?zhí)枺?/td>: 202010916515.1
• 申請(qǐng)日: 2020-09-03
• 公開(kāi)（公告）號(hào): CN112037066B
• 公開(kāi)（公告）日: 2023-09-22
• 發(fā)明（設(shè)計(jì)）人: 郝敏
• 申請(qǐng)（專(zhuān)利權(quán)）人: 中國(guó)銀行股份有限公司
• 主分類(lèi)號(hào): G06Q40/04
• 分類(lèi)號(hào): G06Q40/04
• 代理公司: 北京三友知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 11127
• 代理人: 呂俊剛;吳學(xué)鋒

本發(fā)明提供了一種托管交易系統(tǒng)、托管交易節(jié)點(diǎn)和下游角色節(jié)點(diǎn)，該系統(tǒng)包括：多個(gè)托管交易節(jié)點(diǎn)、與每個(gè)托管交易節(jié)點(diǎn)相連的上游角色節(jié)點(diǎn)和下游角色節(jié)點(diǎn)；托管交易節(jié)點(diǎn)用于：接收上游角色節(jié)點(diǎn)發(fā)送的交易指令，根據(jù)接收到的交易指令，向下游角色節(jié)點(diǎn)下達(dá)交收指令；接收下游角色節(jié)點(diǎn)發(fā)送的交收反饋報(bào)文，根據(jù)接收的交收反饋報(bào)文，確定托管交易反饋報(bào)文，將托管交易反饋報(bào)文發(fā)送至上游角色節(jié)點(diǎn)。整合為一個(gè)統(tǒng)一的托管交易系統(tǒng)，且整個(gè)托管交易系統(tǒng)僅有三種功能不同的節(jié)點(diǎn)，從而降低了托管交易系統(tǒng)的復(fù)雜度和建設(shè)成本，無(wú)需使用多個(gè)托管交易系統(tǒng)進(jìn)行交易，從而減少了跨機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管交易時(shí)的交互成本。

技術(shù)領(lǐng)域

本發(fā)明涉及數(shù)據(jù)處理技術(shù)領(lǐng)域，尤其涉及一種托管交易系統(tǒng)、托管交易節(jié)點(diǎn)和下游角色節(jié)點(diǎn)。

背景技術(shù)

在國(guó)際開(kāi)展托管業(yè)務(wù)時(shí)，需要使用全球托管行和子托管行進(jìn)行交易，由于全球托管行和子托管行面向的客戶(hù)不同，提供的服務(wù)不同，對(duì)接的證券交割市場(chǎng)和資金清算系統(tǒng)不同，所以通常需要為全球托管行和子托管行，分別構(gòu)建兩種獨(dú)立且異構(gòu)的托管交易系統(tǒng)，同時(shí)，還要保證不同分行能夠獨(dú)立完整使用其中之一的托管交易系統(tǒng)，增加了托管交易系統(tǒng)的復(fù)雜程度，并且需要為每個(gè)分支機(jī)構(gòu)獨(dú)立部署，極大增加了建設(shè)成本，以及跨機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管交易時(shí)的交互成本。

發(fā)明內(nèi)容

本發(fā)明實(shí)施例提供一種托管交易系統(tǒng)，用以降低托管交易系統(tǒng)的復(fù)雜度和建設(shè)成本，減少跨機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管交易時(shí)的交互成本，該系統(tǒng)包括：

多個(gè)托管交易節(jié)點(diǎn)、與每個(gè)托管交易節(jié)點(diǎn)相連的上游角色節(jié)點(diǎn)，以及與每個(gè)托管交易節(jié)點(diǎn)相連的下游角色節(jié)點(diǎn)；

上游角色節(jié)點(diǎn)用于：發(fā)送交易指令給托管交易節(jié)點(diǎn)，接收托管交易節(jié)點(diǎn)發(fā)送的托管交易反饋報(bào)文；

托管交易節(jié)點(diǎn)用于：接收上游角色節(jié)點(diǎn)發(fā)送的交易指令，根據(jù)接收到的交易指令，向下游角色節(jié)點(diǎn)下達(dá)交收指令；接收下游角色節(jié)點(diǎn)發(fā)送的交收反饋報(bào)文，根據(jù)接收的交收反饋報(bào)文，確定托管交易反饋報(bào)文，將托管交易反饋報(bào)文發(fā)送至上游角色節(jié)點(diǎn)；

下游角色節(jié)點(diǎn)用于：接收托管交易節(jié)點(diǎn)下達(dá)的交收指令，進(jìn)行交易結(jié)算，發(fā)送交收反饋報(bào)文給托管交易節(jié)點(diǎn)；

其中，所述托管交易節(jié)點(diǎn)為全球托管行，所述上游角色節(jié)點(diǎn)為資產(chǎn)管理方，所述下游角色節(jié)點(diǎn)為子托管行或清算交割場(chǎng)所，所述子托管行中設(shè)置有全球托管行的資金交易賬戶(hù)，以實(shí)現(xiàn)交收指令的下達(dá)，或者，所述托管交易節(jié)點(diǎn)為子托管行，所述上游角色節(jié)點(diǎn)為全球托管行，所述下游角色節(jié)點(diǎn)為次級(jí)子托管行或清算交割場(chǎng)所；

交收反饋報(bào)文包括公司行動(dòng)的反饋數(shù)據(jù)、公司行動(dòng)的交收結(jié)果和對(duì)賬數(shù)據(jù)；托管交易反饋報(bào)文包括公司行動(dòng)的交收結(jié)果、資金證券對(duì)賬單、資金反饋數(shù)據(jù)、公司行動(dòng)信息和公司行動(dòng)的反饋數(shù)據(jù)。

本發(fā)明實(shí)施例還提供一種托管交易節(jié)點(diǎn)，用以降低托管交易系統(tǒng)的復(fù)雜度和建設(shè)成本，減少跨機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管交易時(shí)的交互成本，該托管交易節(jié)點(diǎn)與上游角色節(jié)點(diǎn)、下游角色節(jié)點(diǎn)分別連接；

所述托管交易節(jié)點(diǎn)包括：

交易指令接收模塊，用于接收上游角色節(jié)點(diǎn)發(fā)送的交易指令；

交收指令下達(dá)模塊，用于根據(jù)接收到的交易指令，向下游角色節(jié)點(diǎn)下達(dá)交收指令；

反饋報(bào)文接收模塊，用于接收下游角色節(jié)點(diǎn)發(fā)送的交收反饋報(bào)文；

反饋報(bào)文發(fā)送模塊，用于根據(jù)接收的交收反饋報(bào)文，確定托管交易反饋報(bào)文，將托管交易反饋報(bào)文發(fā)送至上游角色節(jié)點(diǎn)；

其中，所述托管交易節(jié)點(diǎn)為全球托管行，所述上游角色節(jié)點(diǎn)為資產(chǎn)管理方，所述下游角色節(jié)點(diǎn)為子托管行或清算交割場(chǎng)所，所述子托管行中設(shè)置有全球托管行的資金交易賬戶(hù)，以實(shí)現(xiàn)交收指令的下達(dá)，或者，所述托管交易節(jié)點(diǎn)為子托管行，所述上游角色節(jié)點(diǎn)為全球托管行，所述下游角色節(jié)點(diǎn)為次級(jí)子托管行或清算交割場(chǎng)所；