[發明專利]托管交易系統、托管交易節點和下游角色節點有效
| 申請號： | 202010916515.1 | 申請日： | 2020-09-03 |
| 公開（公告）號： | CN112037066B | 公開（公告）日： | 2023-09-22 |
| 發明（設計）人： | 郝敏 | 申請（專利權）人： | 中國銀行股份有限公司 |
| 主分類號： | G06Q40/04 | 分類號： | G06Q40/04 |
| 代理公司： | 北京三友知識產權代理有限公司 11127 | 代理人： | 呂俊剛;吳學鋒 |
| 地址： | 100818 *** | 國省代碼： | 北京;11 |
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| 摘要： | |||
| 搜索關鍵詞： | 托管 交易系統 交易 節點 下游 角色 | ||
1.一種托管交易系統，其特征在于，包括：
多個托管交易節點、與每個托管交易節點相連的上游角色節點，以及與每個托管交易節點相連的下游角色節點；
上游角色節點用于：發送交易指令給托管交易節點，接收托管交易節點發送的托管交易反饋報文；
托管交易節點用于：接收上游角色節點發送的交易指令，根據接收到的交易指令，向下游角色節點下達交收指令；接收下游角色節點發送的交收反饋報文，根據接收的交收反饋報文，確定托管交易反饋報文，將托管交易反饋報文發送至上游角色節點；
下游角色節點用于：接收托管交易節點下達的交收指令，進行交易結算，發送交收反饋報文給托管交易節點；
其中，所述托管交易節點為全球托管行，所述上游角色節點為資產管理方，所述下游角色節點為子托管行或清算交割場所，所述子托管行中設置有全球托管行的資金交易賬戶，以實現交收指令的下達，或者，所述托管交易節點為子托管行，所述上游角色節點為全球托管行，所述下游角色節點為次級子托管行或清算交割場所；
交收反饋報文包括公司行動的反饋數據、公司行動的交收結果和對賬數據；托管交易反饋報文包括公司行動的交收結果、資金證券對賬單、資金反饋數據、公司行動信息和公司行動的反饋數據。
2.如權利要求1所述的托管交易系統，其特征在于，所述托管交易節點為全球托管行，所述上游角色節點為資產管理方，所述下游角色節點為子托管行或清算交割場所。
3.如權利要求2所述的托管交易系統，其特征在于，所述子托管行中設置有全球托管行的資金交易賬戶，以實現交收指令的下達。
4.如權利要求1所述的托管交易系統，其特征在于，所述托管交易節點為子托管行，所述上游角色節點為全球托管行，所述下游角色節點為次級子托管行或清算交割場所。
5.一種托管交易節點，其特征在于：
所述托管交易節點與上游角色節點、下游角色節點分別連接；
所述托管交易節點包括：
交易指令接收模塊，用于接收上游角色節點發送的交易指令；
交收指令下達模塊，用于根據接收到的交易指令，向下游角色節點下達交收指令；
反饋報文接收模塊，用于接收下游角色節點發送的交收反饋報文；
反饋報文發送模塊，用于根據接收的交收反饋報文，確定托管交易反饋報文，將托管交易反饋報文發送至上游角色節點；
其中，所述托管交易節點為全球托管行，所述上游角色節點為資產管理方，所述下游角色節點為子托管行或清算交割場所，所述子托管行中設置有全球托管行的資金交易賬戶，以實現交收指令的下達，或者，所述托管交易節點為子托管行，所述上游角色節點為全球托管行，所述下游角色節點為次級子托管行或清算交割場所；
交收反饋報文包括公司行動的反饋數據、公司行動的交收結果和對賬數據；托管交易反饋報文包括公司行動的交收結果、資金證券對賬單、資金反饋數據、公司行動信息和公司行動的反饋數據。
6.如權利要求5所述的托管交易節點，其特征在于，所述托管交易節點為全球托管行；
所述交易指令接收模塊，具體用于：接收資產管理方發送的交易指令；
所述交收指令下達模塊，具體用于根據接收到的交易指令，向子托管行或清算交割場所下達交收指令；
所述反饋報文接收模塊，具體用于接收子托管行或清算交割場所發送的交收反饋報文；
所述反饋報文發送模塊，具體用于根據接收的交收反饋報文，確定托管交易反饋報文，將托管交易反饋報文發送至資產管理方。
7.如權利要求6所述的托管交易節點，其特征在于，所述子托管行中設置有全球托管行的資金交易賬戶，以實現交收指令的下達。
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