[發明專利]一種私募公司合規檢查與監測方法和系統

在審

• 申請號: 201810907587.2
• 申請日: 2018-08-10
• 公開（公告）號: CN109102407A
• 公開（公告）日: 2018-12-28
• 發明（設計）人: 徐繼金
• 申請（專利權）人: 中募網絡科技（北京）股份有限公司
• 主分類號: G06Q40/06
• 分類號: G06Q40/06;G06Q10/06
• 代理公司: 北京真致博文知識產權代理事務所(普通合伙) 11720
• 代理人: 孫敬文

本發明提供了一種私募公司合規檢查與監測方法和系統，其中方法包括：數據庫服務器獲取私募公司的管理人名稱，并將所述管理人名稱發送至應用服務器；應用服務器接收來自數據庫服務器發送的所述管理人名稱，其合規檢查與監測模塊根據所述管理人名稱獲取相匹配的合規檢查與監測數據，將所述合規檢查與監測數據發送至合規專家庫評估模塊；所述合規專家庫評估模塊對所述合規檢查與監測數據進行評估，生成合規檢查與監測評估結果，并將所述合規檢查與監測評估結果發送至合規檢查與監測報告生成模塊；所述合規檢查與監測報告生成模塊根據所述合規檢查與監測評估結果，生成第一合規檢查與監測評估報告，大大提高了對私募公司進行合規檢查與監測的準確性。

技術領域

本發明涉及信息合規檢查與監測技術領域，具體而言，涉及一種私募公司合規檢查與監測方法和系統。

背景技術

現有的針對私募公司的合規檢查與監測方法，合規檢查與監測維度狹窄并且結果不準確。

發明內容

鑒于以上內容，有必要提出一種私募公司合規檢查與監測方法和系統，以提高對私募公司合規檢查與監測的準確性。

為實現上述目的，本發明第一方面提出了一種私募公司合規檢查與監測方法，

包括：數據庫服務器獲取私募公司的管理人名稱，并將所述管理人名稱發送至應用服務器；

應用服務器接收來自數據庫服務器發送的所述管理人名稱，其合規檢查與監測模塊根據所述管理人名稱獲取相匹配的合規檢查與監測數據，將所述合規檢查與監測數據發送至合規專家庫評估模塊；所述合規專家庫評估模塊對所述合規檢查與監測數據進行評估，生成合規檢查與監測評估結果，并將所述合規檢查與監測評估結果發送至合規檢查與監測報告生成模塊；所述合規檢查與監測報告生成模塊根據所述合規檢查與監測評估結果，生成第一合規檢查與監測評估報告。

本發明在第二方面還提出了一種私募公司合規檢查與監測系統，包括：

數據庫服務器，用于獲取私募公司的管理人名稱，并將所述管理人名稱發送至應用服務器；

應用服務器，用于接收來自數據庫服務器發送的所述管理人名稱，包括：合規檢查與監測模塊、合規專家庫評估模塊、合規檢查與監測報告生成模塊；

所述合規檢查與監測模塊，用于根據所述管理人名稱獲取相匹配的合規檢查與監測數據，將所述合規檢查與監測數據發送至合規專家庫評估模塊；

所述合規專家庫評估模塊，用于對所述合規檢查與監測數據進行評估，生成合規檢查與監測評估結果，并將所述合規檢查與監測評估結果發送至合規檢查與監測報告生成模塊；

所述合規檢查與監測報告生成模塊，用于根據所述合規檢查與監測評估結果，生成第一合規檢查與監測評估報告。

本發明實施例方法通過數據庫服務器獲取私募公司的管理人名稱，并將所述管理人名稱發送至應用服務器；應用服務器接收來自數據庫服務器發送的所述管理人名稱，其合規檢查與監測模塊根據所述管理人名稱獲取相匹配的合規檢查與監測數據，將所述合規檢查與監測數據發送至合規專家庫評估模塊；所述合規專家庫評估模塊對所述合規檢查與監測數據進行評估，生成合規檢查與監測評估結果，并將所述合規檢查與監測評估結果發送至合規檢查與監測報告生成模塊；所述合規檢查與監測報告生成模塊根據所述合規檢查與監測評估結果，生成第一合規檢查與監測評估報告，從而大大提高了對私募公司進行合規檢查與監測的準確性。

附圖說明

圖1示出了本發明實施例的私募公司合規檢查與監測方法的流程示意圖；

圖2示出了本發明實施例的私募公司合規檢查與監測系統的框架示意圖；

圖3示出了本發明實施例的應用服務器結構示意圖。

具體實施方式