[發(fā)明專利]一種私募公司合規(guī)檢查與監(jiān)測方法和系統

在審

• 申請?zhí)枺?/td>: 201810907587.2
• 申請日: 2018-08-10
• 公開（公告）號: CN109102407A
• 公開（公告）日: 2018-12-28
• 發(fā)明（設計）人: 徐繼金
• 申請（專利權）人: 中募網絡科技（北京）股份有限公司
• 主分類號: G06Q40/06
• 分類號: G06Q40/06;G06Q10/06
• 代理公司: 北京真致博文知識產權代理事務所(普通合伙) 11720
• 代理人: 孫敬文

1.一種私募公司合規(guī)檢查與監(jiān)測方法，其特征在于，包括以下步驟：

數據庫服務器獲取私募公司的管理人名稱，并將所述管理人名稱發(fā)送至應用服務器；

應用服務器接收來自數據庫服務器發(fā)送的所述管理人名稱，其合規(guī)檢查與監(jiān)測模塊根據所述管理人名稱獲取相匹配的合規(guī)檢查與監(jiān)測數據，將所述合規(guī)檢查與監(jiān)測數據發(fā)送至合規(guī)專家?guī)煸u估模塊；所述合規(guī)專家?guī)煸u估模塊對所述合規(guī)檢查與監(jiān)測數據進行評估，生成合規(guī)檢查與監(jiān)測評估結果，并將所述合規(guī)檢查與監(jiān)測評估結果發(fā)送至合規(guī)檢查與監(jiān)測報告生成模塊；所述合規(guī)檢查與監(jiān)測報告生成模塊根據所述合規(guī)檢查與監(jiān)測評估結果，生成第一合規(guī)檢查與監(jiān)測評估報告。

2.根據權利要求1所述的私募公司合規(guī)檢查與監(jiān)測方法，其特征在于，所述合規(guī)檢查與監(jiān)測模塊根據所述管理人名稱獲取相匹配的合規(guī)檢查與監(jiān)測數據，具體包括：所述合規(guī)檢查與監(jiān)測模塊按照預設的周期從預設的數據庫中或預設的目標網站中獲取與所述管理人名稱相匹配的、與當前合規(guī)檢查與監(jiān)測事件所獲得的合規(guī)檢查與監(jiān)測權限相匹配的合規(guī)檢查與監(jiān)測數據；所述合規(guī)檢查與監(jiān)測數據，包括登記備案數據、公司運營數據、宣傳推介數據、產品設計數據、投資者適當性數據、募集行為數據、財產安全數據、投資行為數據、風險控制數據、信息披露數據中的一種或多種。

3.根據權利要求2所述的私募公司合規(guī)檢查與監(jiān)測方法，其特征在于，所述合規(guī)專家?guī)煸u估模塊對所述合規(guī)檢查與監(jiān)測數據進行評估生成合規(guī)檢查與監(jiān)測評估結果，具體包括：所述合規(guī)專家?guī)煸u估模塊通過預設的關鍵字段判斷所述合規(guī)檢查與監(jiān)測數據中是否存在不合規(guī)的合規(guī)檢查與監(jiān)測數據，若存在，則所述合規(guī)專家?guī)煸u估模塊根據所述不合規(guī)的合規(guī)檢查與監(jiān)測數據從預設的數據庫中或預設的目標網站中或網頁搜索引擎中獲取相匹配的處罰案例；若所述合規(guī)專家?guī)煸u估模塊無法從預設的數據庫中或預設的目標網站中或網頁搜索引擎中獲取相匹配的處罰案例，則所述合規(guī)專家?guī)煸u估模塊向預設的專家聯系人發(fā)送處罰案例需求信息，并接受所述專家聯系人發(fā)送的處罰案例；

所述合規(guī)檢查與監(jiān)測報告生成模塊根據所述合規(guī)檢查與監(jiān)測評估結果，生成第一合規(guī)檢查與監(jiān)測評估報告，具體包括：將所述處罰案例轉化成預設的附件格式放在對應的所述不合規(guī)的合規(guī)檢查與監(jiān)測數據的內容之后。

4.根據權利要求3所述的私募公司合規(guī)檢查與監(jiān)測方法，其特征在于，所述合規(guī)專家?guī)煸u估模塊對所述合規(guī)檢查與監(jiān)測數據進行評估生成合規(guī)檢查與監(jiān)測評估結果，還包括：所述合規(guī)檢查與監(jiān)測報告生成模塊根據所述不合規(guī)的合規(guī)檢查與監(jiān)測數據，獲取相匹配的整改建議。

5.根據權利要求4所述的私募公司合規(guī)檢查與監(jiān)測方法，其特征在于，所述合規(guī)專家?guī)煸u估模塊對所述合規(guī)檢查與監(jiān)測數據進行評估生成合規(guī)檢查與監(jiān)測評估結果，還包括：所述合規(guī)專家?guī)煸u估模塊根據所述合規(guī)檢查與監(jiān)測數據生成對應的評估權重系數，并將所述合規(guī)檢查與監(jiān)測數據對應的評分乘以對應的評估權重系數得到合規(guī)檢查與監(jiān)測評估結果，所述評估權重系數可以根據對應的合規(guī)檢查與監(jiān)測數據所體現的事件發(fā)生頻率、事件嚴重程度進行動態(tài)調整。