[發(fā)明專利]區(qū)塊鏈交易的認(rèn)知監(jiān)管合規(guī)性自動化

有效

• 申請?zhí)枺?/td>: 201780087834.2
• 申請日: 2017-12-06
• 公開（公告）號: CN110352425B
• 公開（公告）日: 2023-06-23
• 發(fā)明（設(shè)計）人: 劉蓉;R.瓦庫林;D.N.E.迪倫伯格;G.科莫
• 申請（專利權(quán)）人: 國際商業(yè)機器公司
• 主分類號: G06F21/55
• 分類號: G06F21/55
• 代理公司: 北京市柳沈律師事務(wù)所 11105
• 代理人: 邸萬奎

可以出于各種目的引用交易的區(qū)塊鏈，并且稍后可以由感興趣的各方訪問用于分類賬驗證和信息檢索。一個示例操作方法可以包括從一個或多個文檔和規(guī)則中提取義務(wù)數(shù)據(jù)(512)，從一個或多個區(qū)塊鏈交易中識別交易數(shù)據(jù)(514)，基于交易數(shù)據(jù)創(chuàng)建一個或多個交易上下文(516)，將義務(wù)數(shù)據(jù)與交易數(shù)據(jù)進行比較以識別一個或多個交易上下文是否受義務(wù)數(shù)據(jù)的約束(518)，并創(chuàng)建包括交易上下文和義務(wù)數(shù)據(jù)之間的當(dāng)前合規(guī)性狀態(tài)的通知(522)。

技術(shù)領(lǐng)域

本發(fā)明涉及監(jiān)管合規(guī)性，更具體地，涉及識別區(qū)塊鏈交易中的特定信息并將監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)與這些信息進行比較以滿足合規(guī)性要求。

背景技術(shù)

區(qū)塊鏈可以用作公共分類賬來存儲任何類型的信息。雖然區(qū)塊鏈主要用于金融交易，但可以存儲任何類型的信息，包括資產(chǎn)(即產(chǎn)品、包裹、服務(wù)、狀態(tài)等)。區(qū)塊鏈可用于在其不可變的分類賬中安全地存儲任何類型的信息。分散式共識與傳統(tǒng)的集中式共識不同，諸如當(dāng)一個中央數(shù)據(jù)庫用于規(guī)則交易有效性時。分散式方案將權(quán)限和信任轉(zhuǎn)移到分散式網(wǎng)絡(luò)，并使其節(jié)點能夠在公共“塊”上連續(xù)且順序地記錄其交易，從而創(chuàng)建稱為區(qū)塊鏈的唯一“鏈”。密碼(經(jīng)由哈希碼)用于確保交易源的身份驗證，并消除了對中央中介的需求。

在當(dāng)今高度監(jiān)管的全球化環(huán)境中，組織必須遵守這些組織提供的大多數(shù)產(chǎn)品和服務(wù)的合規(guī)性、監(jiān)管政策和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)計一個承擔(dān)所有義務(wù)的交易系統(tǒng)通常具有挑戰(zhàn)性。此外，監(jiān)管政策或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不斷出現(xiàn)變化，但交易系統(tǒng)可能無法快速響應(yīng)變化。

發(fā)明內(nèi)容

體現(xiàn)本發(fā)明的一種方法可以包括從一個或多個文檔和規(guī)則中提取義務(wù)數(shù)據(jù)(obligation?data)，從一個或多個區(qū)塊鏈交易中識別交易數(shù)據(jù)，基于交易數(shù)據(jù)創(chuàng)建一個或多個交易上下文，將義務(wù)數(shù)據(jù)與交易數(shù)據(jù)進行比較以識別一個或多個交易上下文是否受義務(wù)數(shù)據(jù)的約束，并創(chuàng)建包括交易上下文和義務(wù)數(shù)據(jù)之間的當(dāng)前合規(guī)性狀態(tài)的通知。

本發(fā)明的另一個實施例可以包括一種裝置，該裝置提供處理器，該處理器被配置為從一個或多個文檔和規(guī)則中提取義務(wù)數(shù)據(jù)，從一個或多個區(qū)塊鏈交易中識別交易數(shù)據(jù)，基于該交易數(shù)據(jù)創(chuàng)建一個或多個交易上下文，將義務(wù)數(shù)據(jù)與交易數(shù)據(jù)進行比較以識別一個或多個交易上下文是否受義務(wù)數(shù)據(jù)的約束，以及發(fā)送器，其被配置為發(fā)送包括交易上下文和義務(wù)數(shù)據(jù)之間的當(dāng)前合規(guī)性狀態(tài)的通知。

本發(fā)明的又一個實施例可以包括非暫時性計算機可讀存儲介質(zhì)，其被配置為存儲指令，所述指令在被執(zhí)行時使得處理器執(zhí)行從一個或多個文檔和規(guī)則中提取義務(wù)數(shù)據(jù)，從一個或多個區(qū)塊鏈交易中識別交易數(shù)據(jù)，基于該交易數(shù)據(jù)創(chuàng)建一個或多個交易上下文，將義務(wù)數(shù)據(jù)與交易數(shù)據(jù)進行比較，以識別一個或多個交易上下文是否受義務(wù)數(shù)據(jù)的約束，并創(chuàng)建包括交易上下文和義務(wù)數(shù)據(jù)之間的當(dāng)前合規(guī)性狀態(tài)的通知。

附圖說明

圖1A示出了根據(jù)本發(fā)明實施例的認(rèn)知監(jiān)管數(shù)據(jù)(cognitive?regulation?data)架構(gòu)配置的詳細邏輯圖；

圖1B示出了根據(jù)本發(fā)明實施例的認(rèn)知監(jiān)管數(shù)據(jù)執(zhí)行配置的詳細邏輯圖；

圖2示出了根據(jù)本發(fā)明實施例的出口監(jiān)管服務(wù)配置的用戶界面；

圖3示出了根據(jù)本發(fā)明實施例的資產(chǎn)數(shù)據(jù)和出口監(jiān)管數(shù)據(jù)的用戶界面；

圖4示出了根據(jù)本發(fā)明實施例的監(jiān)管計算平臺和區(qū)塊鏈之間的交互的系統(tǒng)信令圖；

圖5示出了根據(jù)本發(fā)明實施例的管理區(qū)塊鏈中的交易審計和監(jiān)管合規(guī)性的示例方法的流程圖；

圖6示出了被配置為支持本發(fā)明的一個或多個實施例的示例網(wǎng)絡(luò)實體。

具體實施方式

容易理解的是，如本文附圖中一般描述和說明的本發(fā)明組件可以以各種不同的配置來布置和設(shè)計。因此，如附圖中所示的本發(fā)明實施例的以下詳細描述并非旨在限制所要求保護的本發(fā)明的范圍，而僅僅是所選實施例的代表。