[發明專利]一種自定義配置化的基金經理投資審批管理系統及方法

在審

• 申請號: 201611143548.7
• 申請日: 2016-12-13
• 公開（公告）號: CN108229899A
• 公開（公告）日: 2018-06-29
• 發明（設計）人: 高華忠;張羽;黃家晏
• 申請（專利權）人: 上海海萬信息科技股份有限公司
• 主分類號: G06Q10/10
• 分類號: G06Q10/10;G06Q40/06
• 代理公司: 上海卓陽知識產權代理事務所(普通合伙) 31262
• 代理人: 周春洪

本發明涉及一種自定義配置化的基金經理投資審批管理系統及方法，所述的基金經理投資審批管理系統包括業務管理平臺、系統管理平臺；其優點表現在：減輕了審批流程的復雜度和提升了審批的辦公效率，而且對審批整個流程做完善的績效管理。整個流程去紙質化，降低了投資信息的泄露的風險。整個系統靈活適應政策更改導致的審批流程更改。

技術領域

本發明涉及基金經理投資技術領域，具體地說，是一種自定義配置化的基金經理投資審批管理系統及方法。

背景技術

隨著金融互聯網及投資理財的被認同及普及，基金的數量、規模日益擴大，基金在投資中影響力也越大，成了眾多的個人及機構投資者的必要選擇。然而，現有的基金公司所采用的投資審批管理系統及方法存在以下缺陷和不足。

現有的金公司的基金經理每天對其責任下管理的基金進行配額投資都需要在公司內部的總監或其他部門相關業務人員進行審批和備案。整個審批需要紙張打印所有的交易明細來傳遞到各個部門來進行處理審批蓋章。因為通常一個普通基金一個交易日內的投資金額巨大投資范圍廣泛。對紙張使用特別大，而且總監審批各個基金經理的投資交易明細也比較麻煩，并且如果紙張遺失公開也會對公司內部的交易數據信息安全也會造成威脅。另外整個審批流程根據國家政策和銀監會要求會經常變動,靠紙張傳遞流程或者固有辦公軟件使用上的效率低下。

中國專利文獻CN201510952924.6，申請日2015.12.17,專利名稱為：時間非連續的投資質量評價方法及裝置，開了一種時間非連續的投資質量評價方法及裝置，所述評價方法包括：獲取包括同一基金經理對應的n個非連續時間段、基金類型數據，還包括無風險收益率、市場收益率及與所述基金類型相同的預定數目個基金的相關數據；計算n個非連續時間段對應的周期漲幅及市場收益率的周期漲幅，根據獲取數據計算對應周期數、期間漲幅、下方標準差、漲幅排名百分比、下方標準差排名百分比、選股排名百分比及選時排名百分比；基于預先設置的加權模型及評級模型對基金進行評級。

上述專利通過對同一基金經理非連續時間段的基金操作相關數據進行整理，再利用預設模型進行加權評級的技術手段，具有評價靈活、可靠，參考性強的技術效果。但是關于如何減輕審批流程的復雜度和提升了審批的辦公效率，而且對審批整個流程做完善的績效管理，整個流程去紙質化，降低了投資信息的泄露的風險，整個系統靈活的技術方案則沒有相應的公開。

綜上所述，亟需一種減輕審批流程的復雜度和提升了審批的辦公效率，而且對審批整個流程做完善的績效管理，整個流程去紙質化，降低了投資信息的泄露的風險，整個系統靈活的自定義配置化的基金經理投資審批管理系統及方法。而關于這種自定義配置化的基金經理投資審批管理系統及方法目前還未見報道。

發明內容

本發明的目的是針對現有技術中的不足，提供一種減輕審批流程的復雜度和提升了審批的辦公效率，而且對審批整個流程做完善的績效管理，整個流程去紙質化，降低了投資信息的泄露的風險，整個系統靈活的自定義配置化的基金經理投資審批管理系統。

本發明的再一的目的是，提供一種種自定義配置化的基金經理投資審批管理方法。

為實現上述目的，本發明采取的技術方案是：