[發(fā)明專(zhuān)利]一種自定義配置化的基金經(jīng)理投資審批管理系統(tǒng)及方法

在審

• 申請(qǐng)?zhí)枺?/td>: 201611143548.7
• 申請(qǐng)日: 2016-12-13
• 公開(kāi)（公告）號(hào): CN108229899A
• 公開(kāi)（公告）日: 2018-06-29
• 發(fā)明（設(shè)計(jì)）人: 高華忠;張羽;黃家晏
• 申請(qǐng)（專(zhuān)利權(quán)）人: 上海海萬(wàn)信息科技股份有限公司
• 主分類(lèi)號(hào): G06Q10/10
• 分類(lèi)號(hào): G06Q10/10;G06Q40/06
• 代理公司: 上海卓陽(yáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所(普通合伙) 31262
• 代理人: 周春洪

1.一種自定義配置化的基金經(jīng)理投資審批管理系統(tǒng)，其特征在于，所述的基金經(jīng)理投資審批管理系統(tǒng)包括業(yè)務(wù)管理平臺(tái)、系統(tǒng)管理平臺(tái)；所述的業(yè)務(wù)管理平臺(tái)包括數(shù)據(jù)處理模塊、數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)模塊、數(shù)據(jù)查詢(xún)模塊、權(quán)限管理模塊、基金經(jīng)理維護(hù)模塊、會(huì)計(jì)評(píng)價(jià)模塊、基金會(huì)計(jì)維護(hù)模塊、數(shù)據(jù)導(dǎo)入新模塊、電話(huà)數(shù)據(jù)分發(fā)模塊、非電話(huà)數(shù)據(jù)分發(fā)模塊；所述的系統(tǒng)管理平臺(tái)包括授權(quán)資源管理模塊、角色管理模塊、角色授權(quán)模塊、菜單管理模塊、系統(tǒng)參數(shù)模塊；所述的數(shù)據(jù)導(dǎo)入新模塊用于手工導(dǎo)任意交易日的基金交易數(shù)據(jù)；所述的電話(huà)數(shù)據(jù)分發(fā)模塊用于提供電話(huà)數(shù)據(jù)下發(fā)；所述的非電話(huà)交易數(shù)據(jù)下發(fā)用于提供的非電話(huà)數(shù)據(jù)下發(fā)；所述的數(shù)據(jù)處理模塊包括不同角色的數(shù)據(jù)處理模塊；所述的數(shù)據(jù)查詢(xún)模塊用于審批流程相關(guān)的角色人員審查整個(gè)流程的處理進(jìn)度；所述的角色授權(quán)模塊用于基本流程參數(shù)的配置中的權(quán)限配置；所述的菜單管理模塊用于管理業(yè)務(wù)管理平臺(tái)、系統(tǒng)管理平臺(tái)。

2.根據(jù)權(quán)利要求1所述的自定義配置化的基金經(jīng)理投資審批管理系統(tǒng)，其特征在于，電話(huà)交易數(shù)據(jù)和非電話(huà)交易數(shù)據(jù)均包含了基金代碼選項(xiàng)、基金名稱(chēng)選項(xiàng)、投資經(jīng)理選項(xiàng)、操作選項(xiàng)、交易日期選項(xiàng)、證券代碼選項(xiàng)、證券名稱(chēng)選項(xiàng)、委托方向選項(xiàng)、商場(chǎng)成交價(jià)選項(xiàng)、成交數(shù)量選項(xiàng)、成交金額選項(xiàng)、成交均價(jià)格選項(xiàng)。

3.根據(jù)權(quán)利要求1所述的自定義配置化的基金經(jīng)理投資審批管理系統(tǒng)，其特征在于，數(shù)據(jù)處理模塊包含的內(nèi)容有：交易日期選項(xiàng)、基金代碼選項(xiàng)、證券代碼選項(xiàng)、證券名稱(chēng)選項(xiàng)、委托方向選項(xiàng)、市場(chǎng)成交選項(xiàng)、成交數(shù)量選項(xiàng)、成交金額選項(xiàng)、成交均價(jià)選項(xiàng)。

4.根據(jù)權(quán)利要求1所述的自定義配置化的基金經(jīng)理投資審批管理系統(tǒng)，其特征在于，所述的基金會(huì)計(jì)維護(hù)模塊匹配有基金列表，每個(gè)基金列表設(shè)置基金會(huì)計(jì)列表。

5.根據(jù)權(quán)利要求1所述的自定義配置化的基金經(jīng)理投資審批管理系統(tǒng)，其特征在于，所述的基金經(jīng)理維護(hù)模塊匹配有基金列表，每個(gè)基金列表設(shè)置基金經(jīng)理列表。

6.根據(jù)權(quán)利要求1所述的自定義配置化的基金經(jīng)理投資審批管理系統(tǒng)，其特征在于，所述的角色管理模塊包括角色編碼選項(xiàng)、角色編碼選項(xiàng)、描述選項(xiàng)、創(chuàng)建時(shí)間選項(xiàng)、更新時(shí)間選項(xiàng)、查詢(xún)選項(xiàng)。

7.一種自定義配置化的基金經(jīng)理投資審批管理方法，所述方法包括以下步驟：

步驟S1：交易數(shù)據(jù)從基金數(shù)據(jù)池抓取；

步驟S2：判斷是否為電話(huà)交易數(shù)據(jù)；

步驟S3：將步驟S2中的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)分發(fā)或者投資總監(jiān)直接下發(fā)，其中數(shù)據(jù)分發(fā)的角色可配置；

步驟S4：基金經(jīng)理對(duì)步驟S3下發(fā)的數(shù)據(jù)進(jìn)行反饋說(shuō)明，并移交至審計(jì)員處理、交易總監(jiān)處理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員處理；

步驟S5：最后通過(guò)總監(jiān)審批查看流程進(jìn)度和詳情。