[發明專利]一種針對銷項發票的風險識別方法

在審

• 申請號: 202011592641.2
• 申請日: 2020-12-29
• 公開（公告）號: CN112700115A
• 公開（公告）日: 2021-04-23
• 發明（設計）人: 馮暢;楊金;張瑩;韓洪濤;劉燃
• 申請（專利權）人: 航天信息股份有限公司
• 主分類號: G06Q10/06
• 分類號: G06Q10/06;G06F17/18;G06Q30/04;G06Q40/00
• 代理公司: 北京工信聯合知識產權代理有限公司 11266
• 代理人: 劉海蓉

1.一種針對銷項發票的風險識別方法，其特征在于，所述方法包括：

獲取每個開票企業在預設時間段內開具的銷項發票數據，并對每個企業的銷項發票數據進行不同維度的統計分析，以獲取每個開票企業對應的開票數量維度表；

根據每個開票企業對應的開票數量維度表，基于預設的風險識別策略對每個開票企業進行不同維度信息對應的開票數量的風險識別，獲取每個開票企業的風險識別結果；

對于任意一個開票企業，當所述風險識別結果指示該任意一個開票企業存在發票虛開風險時，根據存在風險的維度信息和對應的開票數量確定風險項；

根據所述風險項確定風險預警信息，并發送所述風險預警信息至對應的企業終端。

2.根據權利要求1所述的方法，其特征在于，所述維度信息包括：開票人名稱、開票企業名稱、開票人聯系方式、發票種類、發票類型、發票服務名稱、開票日期、開票網點信息和購買方的納稅人識別號。

3.根據權利要求1所述的方法，其特征在于，所述根據每個開票企業對應的開票數量維度表，基于預設的風險識別策略對每個開票企業進行不同維度信息對應的開票數量的風險識別，獲取每個開票企業的風險識別結果，包括：

對于任意一個開票企業，將該任意一個企業的每個維度信息對應的開票數量和預設的風險識別策略中相同維度信息的預設的開票數量閾值進行比較，獲取每個維度信息對應的比較結果，并當該任意一個開票企業存在預設數量的維度信息對應的比較結果指示開票數量大于等于預設的開票數量閾值時，確定該任意一個開票企業的風險識別結果為存在發票虛開風險。

4.根據權利要求3所述的方法，其特征在于，所述預設的開票數量閾值采用預設固定值或根據稅務機關或行業經驗值自適應設置。

5.根據權利要求1所述的方法，其特征在于，所述方法還包括：

接收開票企業發送的風險預警請求，對所述風險預警請求進行解析以獲取開票企業的企業信息，并基于獲取的開票企業的企業信息判斷該開票企業是否為授權用戶，若是，則獲取開票企業在預設時間段內開具的銷項發票數據；反之，則返回未授權消息至開票企業，拒絕開票企業的風險預警請求。

6.一種針對銷項發票的風險識別系統，其特征在于，所述系統包括：

發票數據統計分析單元，用于獲取每個開票企業在預設時間段內開具的銷項發票數據，并對每個企業的銷項發票數據進行不同維度的統計分析，以獲取每個開票企業對應的開票數量維度表；

風險識別結果確定單元，用于根據每個開票企業對應的開票數量維度表，基于預設的風險識別策略對每個開票企業進行不同維度信息對應的開票數量的風險識別，獲取每個開票企業的風險識別結果；

風險項確定單元，用于對于任意一個開票企業，當所述風險識別結果指示該任意一個開票企業存在發票虛開風險時，根據存在風險的維度信息和對應的開票數量確定風險項；

風險預警單元，用于根據所述風險項確定風險預警信息，并發送所述風險預警信息至對應的企業終端。

7.根據權利要求6所述的系統，其特征在于，所述維度信息包括：開票人名稱、開票企業名稱、開票人聯系方式、發票種類、發票類型、發票服務名稱、開票日期、開票網點信息和購買方的納稅人識別號。

8.根據權利要求6所述的系統，其特征在于，所述風險識別結果確定單元，根據每個開票企業對應的開票數量維度表，基于預設的風險識別策略對每個開票企業進行不同維度信息對應的開票數量的風險識別，獲取每個開票企業的風險識別結果，包括：

對于任意一個開票企業，將該任意一個企業的每個維度信息對應的開票數量和預設的風險識別策略中相同維度信息的預設的開票數量閾值進行比較，獲取每個維度信息對應的比較結果，并當該任意一個開票企業存在預設數量的維度信息對應的比較結果指示開票數量大于等于預設的開票數量閾值時，確定該任意一個開票企業的風險識別結果為存在發票虛開風險。

9.根據權利要求6所述的系統，其特征在于，所述預設的開票數量閾值采用預設固定值或根據稅務機關或行業經驗值自適應設置。

10.根據權利要求6所述的系統，其特征在于，所述系統還包括：

風險預警請求處理單元，用于接收開票企業發送的風險預警請求，對所述風險預警請求進行解析以獲取開票企業的企業信息，并基于獲取的開票企業的企業信息判斷該開票企業是否為授權用戶，若是，則獲取開票企業在預設時間段內開具的銷項發票數據；反之，則返回未授權消息至開票企業，拒絕開票企業的風險預警請求。