[發(fā)明專利]員工行為審計方法、裝置、設備及可讀存儲介質

在審

• 申請?zhí)枺?/td>: 202010617544.8
• 申請日: 2020-06-30
• 公開（公告）號: CN111754044A
• 公開（公告）日: 2020-10-09
• 發(fā)明（設計）人: 魏征;唐樂;張潮宇;梁議丹;閆振平;陳天健
• 申請（專利權）人: 深圳前海微眾銀行股份有限公司
• 主分類號: G06Q10/04
• 分類號: G06Q10/04;G06Q10/06;G06Q10/10
• 代理公司: 深圳市世紀恒程知識產(chǎn)權代理事務所 44287
• 代理人: 張志江

1.一種員工行為審計方法，其特征在于，包括：

獲取待審計員工和所述待審計員工的關聯(lián)員工分別對應的員工行為數(shù)據(jù)；

基于預設權重矩陣，確定所述待審計員工和所述關聯(lián)員工分別對應的合規(guī)風險影響權重；

基于所述合規(guī)風險影響權重，對所述員工行為數(shù)據(jù)進行合并處理；

對合并處理后的員工行為數(shù)據(jù)進行合規(guī)風險預測，得到所述待審計員工的合規(guī)風險預測結果。

2.根據(jù)權利要求1所述的方法，其特征在于，所述預設權重矩陣包括不同員工總數(shù)分別對應的各個合規(guī)風險影響權重，所述基于預設權重矩陣，確定所述待審計員工和所述關聯(lián)員工分別對應的合規(guī)風險影響權重，包括：

確定所述待審計員工和所述關聯(lián)員工的數(shù)量總和；

從所述預設權重矩陣中選取所述數(shù)量總和下的各個合規(guī)風險影響權重；

按照關聯(lián)強度對所述待審計員工和所述關聯(lián)員工進行排序；

根據(jù)排序結果和選取的各個合規(guī)風險影響權重，確定所述待審計員工和所述關聯(lián)員工分別對應的合規(guī)風險影響權重。

3.根據(jù)權利要求1-2任一項所述的方法，其特征在于，所述預設合規(guī)風險影響權重矩陣是對樣本訓練集進行合規(guī)風險影響力學習得到的，或者所述預設合規(guī)風險影響權重矩陣是在訓練預設合規(guī)風險預測模型時得的，所述方法還包括：

獲取樣本訓練集，所述樣本訓練集包括樣本員工和所述樣本員工的關聯(lián)員工分別對應的樣本員工行為數(shù)據(jù)，其中，所述樣本員工帶有真實合規(guī)風險的標簽；

根據(jù)初始權重矩陣，對所述樣本員工行為數(shù)據(jù)進行合并處理，得到合并處理后的樣本員工行為數(shù)據(jù)；

將所述合并處理后的樣本員工行為數(shù)據(jù)輸入到初始合規(guī)風險預測模型進行訓練，得到所述樣本員工的合規(guī)風險預測結果；

基于所述合規(guī)風險預測結果與所述真實合規(guī)風險之間的損失函數(shù)，分別更新所述初始權重矩陣和所述初始合規(guī)風險預測模型并進行迭代訓練；

當?shù)柧殱M足預設終止條件，獲取所述預設權重矩陣和所述預設合規(guī)風險預測模型。

4.根據(jù)權利要求1所述的方法，其特征在于，所述對合并處理后的員工行為數(shù)據(jù)進行合規(guī)風險預測，得到所述待審計員工的合規(guī)風險預測結果的步驟包括：

將所述合并處理后的員工行為數(shù)據(jù)輸入到預設合規(guī)風險預測模型進行合規(guī)風險預測，以確定所述待審計員工的合規(guī)風險預測結果。

5.根據(jù)權利要求1所述的方法，其特征在于，所述對合并處理后的員工行為數(shù)據(jù)進行合規(guī)風險預測，得到所述待審計員工的合規(guī)風險預測結果之后，所述方法還包括：

若所述合規(guī)風險預測結果表示所述待審計員工存在合規(guī)風險，則基于所述員工行為數(shù)據(jù)和預設員工合規(guī)風險損失預測模型，確定所述待審計員工的合規(guī)風險損失預測值；

若所述合規(guī)風險損失預測值大于或者等于預設閾值，則輸出審計預警信息。

6.根據(jù)權利要求4所述的方法，其特征在于，所述員工行為數(shù)據(jù)包括多種類型的員工行為子數(shù)據(jù)，所述基于所述員工行為數(shù)據(jù)和預設員工合規(guī)風險預測模型，確定所述待審計員工的合規(guī)風險損失預測值，包括：

將各類型的員工行為子數(shù)據(jù)輸入到預設員工合規(guī)風險損失預測模型，所述預設員工合規(guī)風險損失預測模型用于基于第二預設權重矩陣，確定所述各類型的員工行為子數(shù)據(jù)分別對應的損失影響權重，并基于所述損失影響權重和所述各類型的員工行為子數(shù)據(jù)的加權求和處理結果，確定所述待審計員工的合規(guī)風險損失預測值。