[發(fā)明專(zhuān)利]一種盡職調(diào)查的查驗(yàn)方法及系統(tǒng)

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• 申請(qǐng)?zhí)枺?/td>: 201810897269.2
• 申請(qǐng)日: 2018-08-09
• 公開(kāi)（公告）號(hào): CN110826825A
• 公開(kāi)（公告）日: 2020-02-21
• 發(fā)明（設(shè)計(jì)）人: 王玨
• 申請(qǐng)（專(zhuān)利權(quán)）人: 南京策問(wèn)信息技術(shù)有限公司
• 主分類(lèi)號(hào): G06Q10/06
• 分類(lèi)號(hào): G06Q10/06;G06Q30/02
• 代理公司: 暫無(wú)信息
• 代理人: 暫無(wú)信息

本發(fā)明實(shí)施例提供一種盡職調(diào)查的查驗(yàn)方法及系統(tǒng)，所述方法包括：獲取調(diào)查對(duì)象的內(nèi)部數(shù)據(jù)和/或外部數(shù)據(jù)；對(duì)所述內(nèi)部數(shù)據(jù)和/或外部數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；根據(jù)查驗(yàn)項(xiàng)所帶查驗(yàn)?zāi)０迳刹轵?yàn)信息；利用內(nèi)部已有調(diào)查數(shù)據(jù)或外部數(shù)據(jù)源自動(dòng)生成查驗(yàn)信息和結(jié)論，同時(shí)給出解決方案建議，提高盡職調(diào)查的效率和質(zhì)量。

技術(shù)領(lǐng)域

本發(fā)明涉及盡職調(diào)查領(lǐng)域，特別涉及盡職調(diào)查的查驗(yàn)方法及系統(tǒng)。

現(xiàn)有技術(shù)

盡職調(diào)查目的是通過(guò)調(diào)查，了解企業(yè)設(shè)立及存續(xù)階段的基本情況、主營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)資質(zhì)情況、資產(chǎn)狀況、債權(quán)債務(wù)、員工情況等公司現(xiàn)狀，并發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題，為企業(yè)資產(chǎn)重組/投資/收購(gòu)股權(quán)/申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行/申請(qǐng)?jiān)谌珤熘行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事項(xiàng)提供參考意見(jiàn)。

針對(duì)盡職調(diào)查中操作環(huán)節(jié)多、調(diào)查信息繁雜、合法合規(guī)判斷復(fù)雜等特點(diǎn)，業(yè)界設(shè)計(jì)了相關(guān)的盡職調(diào)查系統(tǒng)，通過(guò)提供詳細(xì)的調(diào)查清單來(lái)提示調(diào)查人員收集必要的信息，以便調(diào)查人員全面評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，最終提供相應(yīng)的解決方案。

但該類(lèi)系統(tǒng)往往需要人工收集和組織調(diào)查信息，并且人工判斷潛在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，給出解決方案。未考慮利用內(nèi)部已有調(diào)查數(shù)據(jù)或外部數(shù)據(jù)源自動(dòng)生成查驗(yàn)信息和結(jié)論，同時(shí)給出解決方案建議。這會(huì)影響盡職調(diào)查的效率和質(zhì)量。

發(fā)明內(nèi)容

為了解決上述問(wèn)題，本發(fā)明實(shí)施例提供了一種盡職調(diào)查的查驗(yàn)方法及系統(tǒng)。

根據(jù)本發(fā)明的第一方面，提供了一種盡職調(diào)查的查驗(yàn)方法，包括：

獲取調(diào)查對(duì)象的內(nèi)部數(shù)據(jù)和/或外部數(shù)據(jù)；

對(duì)所述內(nèi)部數(shù)據(jù)和/或外部數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；

根據(jù)查驗(yàn)項(xiàng)所帶查驗(yàn)?zāi)０迳刹轵?yàn)信息。

結(jié)合第一方面，在第一種可能的實(shí)現(xiàn)方式中，所述方法還包括：

根據(jù)盡職調(diào)查類(lèi)型從查驗(yàn)項(xiàng)庫(kù)中組合獲得所述查驗(yàn)項(xiàng)。

結(jié)合第一方面第一種可能的實(shí)現(xiàn)方式，在第二種可能的實(shí)現(xiàn)方式中，盡職調(diào)查類(lèi)型包括：

通用調(diào)查、IPO前期調(diào)查、投資并購(gòu)調(diào)查、發(fā)債調(diào)查中的至少一種。

結(jié)合第一方面，在第三種可能的實(shí)現(xiàn)方式中，所述方法還包括：

根據(jù)調(diào)查對(duì)象參數(shù)從查驗(yàn)項(xiàng)庫(kù)中組合獲得所述查驗(yàn)項(xiàng)。

結(jié)合第一方面第三種可能的實(shí)現(xiàn)方式，在第四種可能的實(shí)現(xiàn)方式中，所述調(diào)查對(duì)象參數(shù)包括：

主營(yíng)業(yè)務(wù)、公司規(guī)模、發(fā)展階段、成立時(shí)長(zhǎng)中的至少一種。

結(jié)合第一方面，在第五種可能的實(shí)現(xiàn)方式中，所述方法還包括：

根據(jù)盡職調(diào)查類(lèi)型、調(diào)查對(duì)象參數(shù)混合獲得查驗(yàn)項(xiàng)。

結(jié)合第一方面，在第六種可能的實(shí)現(xiàn)方式中，所述內(nèi)部數(shù)據(jù)包括：

盡調(diào)人員針對(duì)查驗(yàn)對(duì)象收集的查驗(yàn)底稿、該查驗(yàn)對(duì)象的歷史查驗(yàn)數(shù)據(jù)中的至少一種。

結(jié)合第一方面，在第七種可能的實(shí)現(xiàn)方式中，所述外部數(shù)據(jù)包括：

工商部門(mén)、證券交易所、企業(yè)網(wǎng)站的公開(kāi)信息中的至少一種。

結(jié)合第一方面，在第八種可能的實(shí)現(xiàn)方式中，所述查驗(yàn)信息包括：

公司工商注冊(cè)信息、組織架構(gòu)信息、股權(quán)結(jié)構(gòu)信息、歷史沿革信息、業(yè)務(wù)信息、資產(chǎn)信息、財(cái)務(wù)信息中的至少一種。

結(jié)合第一方面，在第九種可能的實(shí)現(xiàn)方式中，所述方法還包括：

分析查驗(yàn)信息，判斷是否符合查驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，按照所述查驗(yàn)項(xiàng)所帶結(jié)論模板生成查驗(yàn)結(jié)論。