[發明專利]私募基金管理人線上自查的方法、系統、存儲介質及裝置

在審

• 申請號: 201710865193.0
• 申請日: 2017-09-22
• 公開（公告）號: CN107767111A
• 公開（公告）日: 2018-03-06
• 發明（設計）人: 林虹;李含予;高帆;黃亮;董旭升;劉妍;董丹萍;張航
• 申請（專利權）人: 林虹
• 主分類號: G06Q10/10
• 分類號: G06Q10/10;G06Q40/06
• 代理公司: 北京辰權知識產權代理有限公司11619
• 代理人: 董李欣

技術領域

本發明涉及計算機通信領域。更具體地，本發明涉及私募基金管理人線上自查的方法、系統、存儲介質及裝置。

背景技術

隨著IT技術的飛速發展，在企業管理、辦公等領域，人們已經將許多人工處理環節轉移到了互聯網，從而借助IT技術實現自動化處理，這對提高生產效率具有非常大的現實意義。

近年來，我國金融行業的發展日益規范化，例如，中國證券投資基金業協會對私募基金行業提出了更加嚴格的要求，即要求私募管理人每年都需要進行兩次自查，以確定自己是否符合協會的合規體系。

私募管理人自查的整個流程以往都是在線下完成，即需要由私募管理人去整理相關資料，并交由專業的法務人士，然后再結合協會法規以及律所意見而完成。由于很多私募管理人(即私募管理公司)并沒有專業的法務部門，而且不同的律所對合規體系有不同的解讀(人為造成了不統一)，所以在處理這些問題時非常棘手，往往需要動用大量人力。

因此，有必要提出一種用于實現私募基金管理人線上自查的方法及系統，從而將以往的線下人工處理全程搬到線上，以提高社會產能。

發明內容

本發明的目的是通過以下技術方案實現的。

根據本發明的一種用于實現私募基金管理人線上自查的方法，包括以下步驟：

步驟1：接收輸入的登錄信息；

步驟2：接收選擇的自查項目；

步驟3：接收上傳的待核查文件；

步驟4：對上傳的待核查文件進行智能歸檔和存儲；

步驟5：針對上傳的待核查文件進行合規自查并生成自查項目的合規報告或自查報告。

根據本發明的用于實現私募基金管理人線上自查的方法，在其步驟2中接收到的所選擇的自查項目包括自助項目和專業項目，而且，當自查項目是自助項目時，在步驟5中通過執行主體(例如，法務部門)自查來針對上傳的待核查文件進行合規自查并生成自查項目的合規報告；當自查項目是專業項目時，在步驟5中通過執行專家自查來針對上傳的待核查文件進行合規自查，此時，步驟5還包括：

步驟5-1：對專家自查進行審核；

步驟5-2：在審核通過之后撰寫報告，在審核未通過之后反饋整改意見并返回步驟3；

步驟5-3：在撰寫報告之后生成和導出自查報告。

根據本發明的用于實現私募基金管理人線上自查的方法，在其步驟5之前還包括：

步驟4’：接收自查專家輸入的登錄信息，以便于與自查專家以交互方式實現針對上傳的待核查文件進行合規自查并生成自查項目的合規報告或自查報告。

根據本發明的一種用于實現私募基金管理人線上自查的系統，包括：相互連接的客戶端、智能工作流控制子系統和數據中心，其中，

客戶端用于接收操作并將其傳輸給智能工作流控制子系統和數據中心；

智能工作流控制子系統用于接收輸入的登錄信息、接收選擇的自查項目、接收上傳的待核查文件、對上傳的待核查文件進行智能歸檔、針對上傳的待核查文件進行合規自查并生成自查項目的合規報告或自查報告；

數據中心用于對上傳的待核查文件進行存儲。

根據本發明的用于實現私募基金管理人線上自查的系統，其智能工作流控制子系統接收到的所選擇的自查項目包括自助項目和專業項目，而且，當自查項目是自助項目時，智能工作流控制子系統通過執行主體(例如，法務部門)自查來針對上傳的待核查文件進行合規自查并生成自查項目的合規報告；當自查項目是專業項目時，智能工作流控制子系統通過執行專家自查來針對上傳的待核查文件進行合規自查，此時，智能工作流控制子系統還用于：

對專家自查進行審核；

在審核通過之后撰寫報告，在審核未通過之后反饋整改意見并重新接收上傳的待核查文件；

在撰寫報告之后生成和導出自查報告。

根據本發明的用于實現私募基金管理人線上自查的系統，在用于針對上傳的待核查文件進行合規自查并生成自查項目的合規報告或自查報告之前，其智能工作流控制子系統還用于：接收自查專家輸入的登錄信息，以便于與自查專家以交互方式實現針對上傳的待核查文件進行合規自查并生成自查項目的合規報告或自查報告。

根據本發明的計算機可讀存儲介質，包括可由處理器執行的計算機程序，所述計算機程序在被處理器執行時能夠實現上文所述的用于實現私募基金管理人線上自查的方法中的步驟。