[發(fā)明專利]監(jiān)控凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)所依賴的數(shù)據(jù)源變更的方法及系統(tǒng)

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• 申請(qǐng)?zhí)枺?/td>: 201611035929.3
• 申請(qǐng)日: 2016-11-23
• 公開（公告）號(hào): CN108090641A
• 公開（公告）日: 2018-05-29
• 發(fā)明（設(shè)計(jì)）人: 張治國
• 申請(qǐng)（專利權(quán)）人: 上海成括信息科技有限公司
• 主分類號(hào): G06Q10/06
• 分類號(hào): G06Q10/06;G06Q40/06
• 代理公司: 暫無信息
• 代理人: 暫無信息

一種監(jiān)控凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)所依賴的數(shù)據(jù)源變更的方法，其特征在于包含（1）數(shù)據(jù)源元數(shù)據(jù)變更監(jiān)測(cè)、（2）財(cái)務(wù)系統(tǒng)中財(cái)務(wù)帳套的新增、財(cái)務(wù)科目的新增的監(jiān)控、（3）交易系統(tǒng)或估值系統(tǒng)中項(xiàng)目編號(hào)或資金賬號(hào)的新增的監(jiān)控。同時(shí)，也公布了實(shí)現(xiàn)該方法的系統(tǒng)。

技術(shù)領(lǐng)域

本發(fā)明涉及計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)領(lǐng)域，以及金融行業(yè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域。

背景技術(shù)

凈資本證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的重要手段。凈資本指標(biāo)及報(bào)表是證券期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的重要指標(biāo)及報(bào)表，其數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性至關(guān)重要。

本發(fā)明中的凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)包括但不限于證券公司凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)、期貨公司凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)、基金專戶子公司凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。

由于時(shí)效性等因素，凈資本指標(biāo)及報(bào)表的日常計(jì)算和監(jiān)測(cè)，不能僅僅依賴財(cái)物系統(tǒng)這個(gè)單一數(shù)據(jù)源，而證券期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)又因?yàn)闃I(yè)務(wù)多樣化以及各自信息系統(tǒng)建設(shè)的完善程度參差不齊。因此，凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性一直是困擾證券期貨供應(yīng)商的難題。

經(jīng)過分析，數(shù)據(jù)源的變更是導(dǎo)致數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性欠佳的主要原因之一。

發(fā)明內(nèi)容

鑒于以上背景，發(fā)明人公開了一種監(jiān)控凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)所依賴的數(shù)據(jù)源變更的方法：包含（1）數(shù)據(jù)源元數(shù)據(jù)變更監(jiān)測(cè)、（2）財(cái)務(wù)系統(tǒng)中財(cái)務(wù)帳套的新增、財(cái)務(wù)科目的新增的監(jiān)控、（3）交易系統(tǒng)或估值系統(tǒng)中項(xiàng)目編號(hào)或資金賬號(hào)的新增的監(jiān)控。

同時(shí)，也公布了實(shí)現(xiàn)上述方法的系統(tǒng)：包含監(jiān)控預(yù)警模塊，用于執(zhí)行監(jiān)控功能點(diǎn)并根據(jù)監(jiān)控結(jié)果發(fā)出預(yù)警信息；包含以下監(jiān)控功能點(diǎn)：源表表結(jié)構(gòu)的變更監(jiān)控、源表數(shù)據(jù)字典的變更監(jiān)控、財(cái)務(wù)帳套的新增監(jiān)控、財(cái)務(wù)科目的新增監(jiān)控、項(xiàng)目編號(hào)新增監(jiān)控、資金賬號(hào)的新增的監(jiān)控。

具體實(shí)施方式

如前文所述，本發(fā)明的具體實(shí)施方式如下。

在現(xiàn)有的市場(chǎng)主流凈資本監(jiān)控系統(tǒng)中：

（1）利用已有的監(jiān)控預(yù)警模塊，執(zhí)行監(jiān)控功能點(diǎn)并根據(jù)監(jiān)控結(jié)果發(fā)出預(yù)警信息；

（2）開發(fā)以下監(jiān)控功能點(diǎn)：源表表結(jié)構(gòu)的變更監(jiān)控、源表數(shù)據(jù)字典的變更監(jiān)控、財(cái)務(wù)帳套的新增監(jiān)控、財(cái)務(wù)科目的新增監(jiān)控、項(xiàng)目編號(hào)新增監(jiān)控、資金賬號(hào)的新增的監(jiān)控。

數(shù)據(jù)源元數(shù)據(jù)變更監(jiān)測(cè)機(jī)制的實(shí)現(xiàn)，采用目前通行的方案，即：

（1）初始化保存元數(shù)據(jù)：從目標(biāo)數(shù)據(jù)庫中獲取目標(biāo)表的元數(shù)據(jù)，保存下來；

（2）采集前獲取元數(shù)據(jù)：日終采集每次數(shù)據(jù)采集前，或?qū)崟r(shí)采集的每日開始采集前，從從目標(biāo)數(shù)據(jù)庫中獲取目標(biāo)表的當(dāng)前元數(shù)據(jù)；

（3）比較（1）和（2）的元數(shù)據(jù)是否一致，如果不一致則發(fā)出預(yù)警信息。

財(cái)務(wù)帳套的新增監(jiān)控、財(cái)務(wù)科目的新增監(jiān)控的實(shí)現(xiàn)方案：

（1）初始化保存帳套、科目信息：從財(cái)物系統(tǒng)中查詢帳套、科目設(shè)置信息，保存下來；

（2）查詢當(dāng)前的帳套、科目信息：日終數(shù)據(jù)采集前，從財(cái)務(wù)系統(tǒng)中查詢最新的帳套、科目設(shè)置信息；

（3）比較（1）和（2）的是否一致，如果不一致則發(fā)出預(yù)警信息。

參考上述方法，可以設(shè)計(jì)“項(xiàng)目編號(hào)新增監(jiān)控、資金賬號(hào)的新增的監(jiān)控”的實(shí)現(xiàn)方案。