[發明專利]用于支持對管制和非管制物品經銷的監管要求的系統和方法

有效

• 申請號: 201280060673.5
• 申請日: 2012-12-07
• 公開（公告）號: CN104364816B
• 公開（公告）日: 2021-06-15
• 發明（設計）人: 邁克爾·弗拉納根;本尼·德爾加多;謝莉爾·威爾森;羅希特·奧比雷;普瑞提·辛格;里沙·阿加沃爾;艾米·卡尼;安妮庫馬爾·梅農;哈馬德·Z·穆罕默德;薩蒂什·梅農
• 申請（專利權）人: 美國聯合包裹服務公司
• 主分類號: G06Q10/08
• 分類號: G06Q10/08;G06Q20/40;G06Q30/00;G06Q30/06
• 代理公司: 廣州三環專利商標代理有限公司 44202
• 代理人: 王基才

1.一種監管和合規系統，用于識別接收到的監管物質的可疑訂單，所述系統包括：

存儲器；以及

一個或多個計算機處理器，所述一個或多個計算機處理器被配置以：

從顧客接收監管物質訂單，所述訂單包含訂購數量、訂單日期、識別該顧客的顧客識別符、識別顧客類型的顧客類型識別符，以及識別該監管物質的物質識別符；

從存儲器查詢歷史訂單，所述歷史訂單包含匹配該物質識別符的歷史物質識別符，每個歷史訂單包含歷史數量、識別訂單出貨日的出貨日期、識別發出訂單的顧客的歷史顧客識別符，以及識別顧客類型的歷史顧客類型識別符；

對訂單進行檢查，所述檢查包括：

(1)確定訂購數量是否大于第一上限控制值，該第一上限控制值來源于第一亞群歷史訂單的歷史數量，該第一亞群歷史訂單包括具有與顧客識別符匹配的歷史顧客識別符的歷史訂單，并且響應于訂購數量大于第一上限控制值，將該訂單標記為可疑；

(2)計算該訂單的訂單日期與來自具有與顧客識別符匹配的歷史顧客識別符的歷史訂單中的前次連續歷史訂單的出貨日期之間的時間段，確定訂購數量是否大于第二上限控制值，該第二上限控制值來源于該時間段以及第二亞群歷史訂單的歷史數量，該第二亞群歷史訂單包括具有與顧客識別符匹配的歷史顧客識別符的歷史訂單，并且響應于訂購數量大于第二上限控制值，將該訂單標記為可疑；

(3)確定訂購數量是否大于第一閾值，該第一閾值來源于第三亞群歷史訂單的歷史數量，該第三亞群的歷史訂單包括具有與顧客類型識別符匹配的歷史顧客類型識別符的歷史訂單，并且響應于訂購數量大于該第一閾值，將該訂單標記為可疑；

(4)確定訂購數量是否大于第二閾值，該第二閾值來源于歷史訂單的歷史數量，并且響應于訂購數量大于該第二閾值，將該訂單標記為可疑；以及

(5)確定訂購數量是否大于第三閾值，該第三閾值來源于第四亞群的歷史訂單的歷史數量，該第四亞群的歷史訂單包括具有與顧客和客戶識別符匹配的歷史顧客和客戶識別符的歷史訂單，響應于訂購數量大于該第三閾值，將該訂單標記為可疑，其中，所述客戶為特定制造商；

并且

響應于被標記為可疑的訂單，將有關該訂單的信息存儲在存儲器中以利于進一步調查。

2.根據權利要求1所述的監管和合規系統，其中所述一個或多個計算機處理器被配置以：

(A)從顧客接收監管物質的訂單，該訂單包含訂單數據，該訂單數據包含有關該顧客的多個顧客監管許可中的其中一個的一個或多個參數的顧客輸入數據；

(B)檢索包含在所述一個或多個記憶存儲區域中的至少一部分存儲數據；

(C)將顧客輸入數據與存儲數據的所檢索的部分比較，以識別一個或多個差異；

(D)響應于識別到沒有差異，為所述訂單生成成功驗證報告，所述成功驗證報告批準進一步處理所述訂單；和

(E)響應于識別出一個或多個差異，為所述訂單生成不成功驗證報告。

3.根據權利要求2所述的監管和合規系統，其中，響應于識別出一個或多個差異，所述一個或多個計算機處理器被進一步配置以：

請求關于所述顧客輸入數據的一個顧客許可的一個或多個參數相關的存儲數據的更新數據；

響應于接收所述更新數據，將所述顧客輸入數據與所述更新數據比較，以確定所述一個或多個差異是否仍然存在；

響應于識別到沒有殘余差異，為該訂單請求生成成功重驗證報告；以及

響應于識別到一個或多個殘余差異，為該訂單請求生成不成功重驗證報告。