[發明專利]支持證券經紀業精細化客戶價值管理的信息分析系統

在審

• 申請號: 201110163657.6
• 申請日: 2011-06-17
• 公開（公告）號: CN102831546A
• 公開（公告）日: 2012-12-19
• 發明（設計）人: 王玲;鄧浩
• 申請（專利權）人: 吉貝克信息技術(北京)有限公司
• 主分類號: G06Q40/00
• 分類號: G06Q40/00;G06F17/30
• 代理公司: 北京匯智英財專利代理事務所(普通合伙) 11301
• 代理人: 鄭玉潔

技術領域

本發明設計一種支持證券經紀業精細化客戶價值管理的信息分析系統和方法

背景技術

近年來，隨著國內證券市場的開放，證券經紀業正日益面臨國內、國外激烈黨爭的競爭性行業。提升行業競爭力.重視客戶價值管理、依靠精細化管理實現產業升級，受到政府和行業的高度重視。支撐以客戶價值提升為目標的精細化信息基礎設施建設，已經成為國家和證券行業重點支持的建設對象。目前國內外市場中已經存在多種類型的證券經紀業信息分析產品，但大多數存在缺陷：如在設計定位上，沒有明確的價值提升目標，多數只是提供經紀人薪酬計算、經營成果報表、少量的基于客戶簡單屬性的客戶劃分等，該類系統提供的信息，僅限于了解現有業務模式下的經營成果和現狀，在進行業務優化的精細化運營規劃方面，提供的信息量非常有限.不能滿足精細化運營管理和提升客戶價值的實際需要；在指標體系方面，該類系統缺乏將基礎數據向關鍵信息轉換的系統化和精細化的加工，沒有形成能夠表達客戶特點差異的關鍵指標群，對部分重要而復雜的指標的加工，缺乏細致的處理，會導致較大的數據錯誤，影響用戶對系統所提供信息的信賴程度；在底層數據模型方面，多數未形成包含基礎層及匯總層的層次化模型設計體系.使得系統在穩健性、可擴展性和運算效率方而，難以適應業務管理上的需要；在從數據到信息的加工工藝方面，采用的加工手段比較單一，未采用有助于規律發現的數據挖掘等技術，使得客戶自然分群、客戶流失傾向等關鍵信息的控制能力較弱。

發明內容

本發明要解決的技術問題是提供一種支持證券經紀業精細化客戶價值管理的信息分析系統和方法和方法。能夠根據行業特點了解客戶需求、客戶潛力、客戶業務狀況以及了解各種服務措施的實施進展及實施效果等，從而提高證券公司的各個業務部門客戶分析效能以及日常工作效率。

本發明的技術方案是這樣實現的：

數據源系統將證券經紀交易、賬戶、清算等業務系統提供的數據，以文件的方式將上傳到數據倉庫ODS層，保留在ODS層中的數據以主題域的模式進行重新組織，建立EDW層，EDW層的數據結構與操作系統的數據結構不同，使得隔絕源系統變動對分析應用的影響，從而確保了數據的穩定性和可擴展性。根據操作界面的使用要求建立數據匯總層DDW層，DDW層預先存儲涉及到大量計算，可能會影響響應速度的指標，從而改善信息響應效率，以WEB方式訪問DDW層的數據，或通過接口得到DDW層的數據表或視圖，分析人員通過系統操作界面，應用OLAP軟件技術對得到的DDW層數據進行客戶資產分析、客戶交易分析、客戶價值分析、客戶服務統計分析、數據挖掘、機構業績分析、開放式基金分析、制定總部監管報表、制定營業部監管報表。

本發明提供了一種支持證券經紀業精細化客戶價值管理的信息分析方法，包含如下步驟：

1)數據源系統以文件的方式將證券經紀交易、賬戶、清算等業務系統提供的數據上傳到數據倉庫ODS層；

2)保留在ODS層的數據以主題域的模式進行重新組織，建立EDW層，根據應用要求建立數據匯總層DDW層；

3)以WEB方式訪問DDW層的數據，或通過接口得到DDW層的數據表或視圖，分析人員使用OLAP軟件技術對得到的DDW層數據進行客戶資產分析、客戶交易分析、客戶價值分析、客戶服務統計分析、數據挖掘、機構業績分析、開放式基金分析、制定總部監管報表、制定營業部監管報表。

本發明還提供了一種采用如權利要求1所述方法所產生的信息分析系統，其包含：

ODS模塊，數據源系統以文件的方式將證券經紀交易、賬戶、清算等業務系統提供的數據上傳到數據倉庫；

DDW模塊，為將保留在ODS層的數據以主題域的模式進行重新組織，建立的EDW模塊

系統操作界面模塊，為根據應用要求建立數據匯總，根據DDW層數據的應用范圍所制定的系統操作界面模塊。

其中：

所述EDW模塊數據結構為與操作系統不同的數據結構以確保數據的穩定性和可擴展性而隔絕源系統變動對分析應用的影響。

所述的DDW模塊能夠預先存儲涉及到大量計算，可能會影響響應速度的指標，從而改善了信息響應效率，適合特定企業中某個部門的需要，并且該模塊一般采用星型模型或雪花模型，主要包含事實表和維度表，事實表是相關的業務數據的集合，其包含度量信息(指標)和上下文語義內容信息(維度和屬性)，可以用于分析業務內容和業務過程的業務項、業務事務，維度表是一組關于同一角度信息的描述信息的集合，其包括日期維度、機構維度、客戶維度。