[發明專利]用于增強的證券托管和委托人借貸的計算機系統體系結構及計算機實現的方法

無效

• 申請號: 200980122805.0
• 申請日: 2009-05-01
• 公開（公告）號: CN102084390A
• 公開（公告）日: 2011-06-01
• 發明（設計）人: S·W·歐爾森;B·J·麥克隆;P·J·夫萊明;G·霍納
• 申請（專利權）人: 道富公司
• 主分類號: G06Q40/00
• 分類號: G06Q40/00
• 代理公司: 中國國際貿易促進委員會專利商標事務所 11038
• 代理人: 朱智勇

1.一種對于由一實體管理的證券執行委托人借貸交易的計算機實現的方法，以將證券從該實體的借出帳戶借出到該實體的借入帳戶，其中該實體充當交易中的委托人，所述方法包括下列步驟：

從委托人借貸計算機系統電子地傳送指示可用于從該實體的借出帳戶借入的證券的可用性的證券可用性信息；

為借入帳戶電子地接收證券的賣空指示；

向托管控制計算機系統電子地傳送第一轉移指令，以將所賣空證券的托管從至少一個借出帳戶轉移至所述委托人；以及

向托管控制計算機系統電子地傳送第二轉移指令，以將所賣空證券的托管從委托人轉移至所述借入帳戶。

2.權利要求1的計算機實現的方法，其中通過監視交易計算機系統以檢測借入帳戶的賣空，在賣空之后賣空指示被接收。

3.權利要求1的計算機實現的方法，其中在賣空之前賣空指示被接收作為基于證券可用性信息標識待借入證券的借入請求。

4.權利要求3的計算機實現的方法，其中對于借入帳戶借入請求從投資管理方被接收。

5.權利要求1的計算機實現的方法，其中所述電子地傳送證券可用性信息的步驟包括：

電子地接收標識被尋求借入的證券的證券定位請求；以及

電子地傳送指示被尋求借入的證券的可用性的證券定位請求響應。

6.權利要求5的計算機實現的方法，其中對于借入帳戶證券定位請求從投資管理方被接收。

7.權利要求1的計算機實現的方法，其中借出帳戶和借入帳戶都屬于該實體的同一客戶。

8.權利要求1的計算機實現的方法，其中基于來自尋求參加委托人借貸交易的借出帳戶的信息，證券可用性信息存儲在委托人借貸計算機系統中。

9.權利要求8的計算機實現的方法，其中來自尋求參加委托人借貸交易的借出帳戶的信息從該實體的借貸代理被接收。

10.權利要求1的計算機實現的方法，還包括向經紀人啟動由借入帳戶持有的多頭證券的借貸交易，以便為委托人借貸交易獲得現金抵押品。

11.權利要求1的計算機實現的方法，其中所述向托管控制計算機系統電子地傳送第二轉移指令以將所賣空證券的托管從委托人轉移至借入帳戶的步驟導致所借入證券的賣出的收益被傳送到借入帳戶。

12.權利要求11的計算機實現的方法，其中所述向托管控制計算機系統電子地傳送第二轉移指令以將所賣空證券的托管從委托人轉移至借入帳戶的步驟導致所借入證券的賣出的收益被傳送到借入帳戶，這允許客戶利用該賣出收益對借入帳戶啟動證券的購買以填充該客戶的多頭。

13.一種對于由一實體管理的證券執行委托人借貸交易的系統，以將證券從該實體的借出帳戶借出到該實體的借入帳戶，其中該實體充當交易中的委托人，所述系統包括：

計算機數據庫，配置為存儲指示可用于從該實體的借出帳戶借入的證券的可用性的證券可用性信息；以及

計算機服務器系統，由委托人借貸計算機系統實現，連接到所述計算機數據庫，所述委托人借貸計算機系統配置為為借入帳戶接收證券的賣空指示，

其中所述委托人借貸計算機系統還配置為：向托管控制計算機系統電子地傳送第一轉移指令，以將所賣空證券的托管從至少一個借出帳戶轉移至委托人；以及向托管控制計算機系統電子地傳送第二轉移指令，以將所賣空證券的托管從委托人轉移至所述借入帳戶。

14.權利要求13的系統，其中通過監視交易計算機系統以檢測借入帳戶的賣空，在賣空之后賣空指示被接收。

15.權利要求13的系統，其中在賣空之前賣空指示被接收作為基于證券可用性信息標識待借入證券的借入請求。

16.權利要求15的系統，其中對于借入帳戶借入請求從投資管理方被接收。

17.權利要求13的系統，其中由計算機服務器系統電子地傳送證券可用性信息包括：

電子地接收標識被尋求借入的證券的證券定位請求；以及

電子地傳送指示被尋求借入的證券的可用性的證券定位請求響應。

18.權利要求17的系統，其中對于借入帳戶證券定位請求從投資管理方被接收。