（來源：天津市科學技術局）

天津市人民政府印發關于進一步推動科技成果轉化創新改革若干措施的通知

各區人民政府，市政府各委、辦、局：

現將《關于進一步推動科技成果轉化創新改革的若干措施》印發給你們，望遵照執行。

天津市人民政府

2024年5月15日

（此件主動公開）

關于進一步推動科技成果轉化創新改革的若干措施

為深入貫徹習近平總書記視察天津重要講話精神，扎實實施科教興市人才強市行動，全面推進科技成果使用權、處置權、收益權改革，進一步深化職務科技成果單列管理、所有權賦權改革、作價投資等創新改革，加速推動科技成果向新質生產力轉化，不斷塑造高質量發展新動能新優勢，制定如下措施。

一、建立完善科技成果轉化服務體系

（一）健全工作機制。利用財政資金設立的市屬高校、市屬科研院所和市屬醫療衛生機構（以下統稱科研事業單位）應成立由主要負責同志擔任組長，科研、財務、人事、審計、國有資產管理等部門共同參與的科技成果轉化工作協調推動小組，統籌抓好本單位科技成果轉化工作，健全科技成果轉化國有資產管理等制度體系，規范科技成果轉化程序。科研事業單位設立獨立運行的技術轉移機構，建立工作經費保障和激勵機制，設置技術轉移崗位并建立相應的評聘制度，配備熟悉政策、明晰流程、具備綜合服務能力的相對穩定的專業人才。（責任單位：市教委、市科技局、市衛生健康委、各科研事業單位市級主管部門）

（二）建立市場化機制。支持科研事業單位在充分發揮所屬技術轉移機構作用的同時，建立完善與第三方服務機構的市場化合作機制，鼓勵事前約定給予促成技術交易的第三方服務機構中介服務費等事項。（責任單位：市教委、市科技局、市衛生健康委、各科研事業單位市級主管部門）

（三）探索“一門式”服務。支持科研事業單位建立成果轉化“一張明白紙、一幅流程圖、一批服務專員”制度，優化單位內部成果轉化審批流程，提供線上或線下的成果轉化“一門式”服務，推行成果轉化“只進一扇門”、“審批一條龍”、“服務一站式”，全面提升成果轉化效率。（責任單位：市科技局、市教委、市衛生健康委、各科研事業單位市級主管部門）

二、實施職務科技成果單列管理

（四）轉化前不確認無形資產。支持科研事業單位建立區別于一般國有資產的職務科技成果單列管理制度，職務科技成果轉化前，由其科研管理部門承擔管理職責。職務科技成果在以轉讓、許可、作價投資等方式轉化前，成本或者價值不能可靠計量的，依法不確認無形資產。（責任單位：市科技局、市財政局、市教委、市衛生健康委、各科研事業單位市級主管部門）

（五）采取有利于成果轉化的定價方式。科研事業單位可根據實際情況選擇“協議定價+公示”、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格。通過協議定價確定價格的，公示期內如有異議，科研事業單位應及時受理，認真做好調查核實并公布調查結果。科研事業單位將科技成果轉讓、許可或作價投資給國有全資企業的，可以不進行資產評估；轉讓、許可或作價投資給非國有全資企業的，自主決定是否進行資產評估。（責任單位：市科技局、市財政局、市教委、市衛生健康委、各科研事業單位市級主管部門）

（六）優化轉化后國有資產管理。科研事業單位建立以作價入股等方式轉化職務科技成果形成國有資產的管理辦法，此類國有資產的轉讓、劃轉、退出等事項的處置，區別于一般的國有資產管理方式，由科研事業單位或其市級主管部門按權限決定是否審批與備案，不納入國有資產保值增值管理考核范圍。職務科技成果轉化所獲得的收益，包括利用科技成果作價入股形成國有股權的處置收入全部留歸本單位，不上繳。（責任單位：市財政局、市教委、市科技局、市衛生健康委、各科研事業單位市級主管部門）

三、深化職務科技成果賦權改革

（七）全面推行職務科技成果賦權改革。科研事業單位在與成果完成人（團隊）約定權屬比例后，賦予其職務科技成果部分所有權，可將留存的成果所有權，以技術轉讓等方式讓渡給成果完成人（團隊）；在約定成果轉化收益分配等事項后，可賦予成果完成人（團隊）職務科技成果全部所有權或10年以上長期使用權。對于擬申請知識產權或處于申請階段的職務科技成果，單位選擇與成果完成人（團隊）共同申請的，可明確所有權比例，同步完成所有權賦權。科研事業單位可根據成果轉化價值建立梯度賦權或分配機制，將成果轉化收益向科研人員傾斜。鼓勵科研事業單位探索科技成果所有權其他賦權改革路徑。（責任單位：市科技局、市教委、市衛生健康委、市知識產權局、各科研事業單位市級主管部門）

（八）探索職務科技成果賦權對象多元化。支持高校根據成果轉化需要，將職務科技成果轉化形成的國有股權，轉由所屬的、具有獨立法人資格的大學科技園運營公司、新型研發機構、技術轉移中心、資產管理公司等主體持有，或將職務科技成果委托上述主體管理運營，由其提供便捷、專業的成果轉化服務。（責任單位：市科技局、市教委）

四、深入推行科技成果作價入股

（九）支持采取靈活方式開展作價入股。在依法制定作價入股分配比例、保證單位自身權益的基礎上，支持科研事業單位根據情況，采用先入股再分股權、先分割所有權再入股等靈活多樣的有利于成果轉化的方式，實施科技成果作價入股。及時制定操作指引，總結典型經驗，形成典型案例，廣泛宣傳推廣。（責任單位：市科技局、市教委、市衛生健康委、市稅務局、各科研事業單位市級主管部門）

（十）支持具有領導職務的科研人員開展作價入股。在全面支持科研人員作價入股的基礎上，支持具有領導職務的科研人員開展作價入股。具有獨立法人資格科研事業單位的正職領導，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉化法的規定獲得現金獎勵，原則上不得獲取股權激勵；領導班子其他成員、所屬院系所和內設機構領導人員等其他擔任領導職務的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉化法的規定獲得現金、股份或者出資比例等獎勵和報酬，股權激勵不視同經商辦企業。（責任單位：市科技局、市委組織部、市教委、市衛生健康委、各科研事業單位市級主管部門）

五、優化橫向科研項目結余經費使用

（十一）橫向科研項目結余經費視為科技成果轉化收入。科研事業單位具有橫向科研項目結余經費分配自主權，科研事業單位橫向科研項目結余經費視為科技成果轉化收入，可以按照促進科技成果轉化法等相關法律法規、本單位相關制度，獎勵給對完成、轉化職務科技成果作出重要貢獻的人員。（責任單位：市科技局、市教委、市衛生健康委、各科研事業單位市級主管部門）

（十二）支持橫向科研項目結余經費出資成果轉化。支持科研事業單位探索橫向科研項目結余經費與職務科技成果作價入股結合的成果轉化方式，由科研人員申請、經所在單位批準同意后，入股或成立與所在單位共享成果轉化收益、產權清晰的科技型企業，視為職務科技成果轉化行為，相關資產處置事項由本單位自主決定，不需報上級主管部門審批和備案，處置收益全部留歸本單位、不上繳。（責任單位：市科技局、市教委、市財政局、各科研事業單位市級主管部門）

（十三）推行靈活多樣的出資成果轉化分配方式。在開展科技成果作價投資時，科研事業單位可將橫向科研項目結余經費出資成果轉化，并將形成的股份（出資比例）按照分配比例獎勵給項目完成人（團隊）；或將橫向科研項目結余經費按照分配比例獎勵給項目完成人（團隊），由其出資成果轉化。支持科研事業單位積極探索橫向科研項目結余經費出資成果轉化的其他方式。（責任單位：市科技局、市教委、各科研事業單位市級主管部門）

六、盤活存量專利

（十四）實行專利開放許可。支持科研事業單位篩選財政資金支持形成、超過三年未實施的專利，以開放許可方式在有關信息平臺上發布，提升專利對接和交易談判效率，加快專利轉化應用。（責任單位：市知識產權局、市科技局、各科研事業單位市級主管部門）

（十五）鼓勵專利先使用后付費。鼓勵科研事業單位將專利以“先使用后付費”方式許可給中小微企業使用，許可費支付具體時間由雙方商定，或由被許可方基于此專利形成產品或提供服務產生收入之后支付。鼓勵中小微企業以“先使用后付費”方式承接科研事業單位專利。（責任單位：市知識產權局、市科技局、各科研事業單位市級主管部門）

七、加強績效激勵和容錯免責

（十六）成果轉化現金獎勵“雙不受限”。職務科技成果轉化后，科研事業單位按規定對完成、轉化該項科技成果作出重要貢獻人員給予的現金獎勵（包括橫向科研項目結余經費分配給科研人員的現金獎勵），在當年本單位績效工資中予以單列，不受總量限制，不受年人均收入調控線和年收入增幅限制。（責任單位：市人社局、市科技局、各科研事業單位市級主管部門）

（十七）強化成果轉化績效運用。科研事業單位及其市級主管部門應把科技成果轉化績效作為核心要求，納入科研事業單位創新能力評價和科技人員職稱評聘的重要內容，細化完善有利于成果轉化的考評制度，激發科技人員創新與轉化的活力。在科技成果轉化中作出重大貢獻的科技人員，支持其按照規定破格申報高級職稱。（責任單位：市人社局、市科技局、各科研事業單位市級主管部門）

（十八）實行成果轉化容錯免責。完善紀檢監察、審計、財政等各部門聯動機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為對科技成果轉化活動的定性判斷標準，落實“三個區分開來”要求，依法依規確定相關人員的決策責任。在建立相關制度、流程合規、履行勤勉盡責義務、沒有牟取非法利益的前提下，免除單位領導科技成果定價的相關決策責任，對科研人員在科技成果使用、處置和收益中出現的過錯，以糾正為主，對符合容錯免責的情形和條件的，按照規定不進行責任追究。科研事業單位市級主管部門要加強跟蹤指導，對工作中發現的問題和偏差，及時予以解決和糾正。（責任單位：市科技局、市審計局、市財政局、各科研事業單位市級主管部門）

本措施適用利用財政資金設立的市屬高校、市屬科研院所和市屬醫療衛生機構，其他在津高校、科研院所、醫療衛生機構等科研事業單位可參照執行。涉及國家秘密、國家安全的職務科技成果轉化，應當按照國家有關規定辦理。

本措施自印發之日起實施，本市現行相關規定與本措施不一致的，以本措施規定為準。國家出臺新規定后，與本措施不一致的，以國家新規定為準。

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