（來源：珠海市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心）

珠海市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心關(guān)于印發(fā)《珠海市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)
備案主體及登記代理機(jī)構(gòu)管理辦法（試行）》的通知

各備案主體、登記代理機(jī)構(gòu)：

　　《珠海市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)備案主體及登記代理機(jī)構(gòu)管理辦法（試行）》業(yè)經(jīng)市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心中心辦公會審議通過，并向公眾公開征求意見，過程中未收到異議，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

珠海市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心

2023年1月6日

珠海市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)備案主體及登記代理機(jī)構(gòu)管理辦法（試行）

第一章 總則

　　第一條  為規(guī)范專利預(yù)審相關(guān)行為，提高專利預(yù)審效能，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域誠信體系建設(shè)，根據(jù)《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)工作的通知》（國知發(fā)管字〔2016〕92號）、《關(guān)于嚴(yán)格專利保護(hù)的若干意見》(國知發(fā)管字〔2016〕93號）和《專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》（國知發(fā)保字〔2019〕52號）、《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（2017）（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第75號）、《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第411號公告）、《國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于印發(fā)〈知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心管理辦法（試行）〉等文件的通知》（國知辦發(fā)保字〔2021〕16號）等有關(guān)文件要求，制定本辦法。

　　第二條  珠海市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心（以下簡稱“珠海保護(hù)中心”）負(fù)責(zé)珠海市行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)的有關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利預(yù)審工作及備案主體、登記代理機(jī)構(gòu)管理工作。

　　第三條 本辦法所稱的備案主體是指在珠海保護(hù)中心完成預(yù)審備案審核的企事業(yè)單位，審核通過后納入珠海保護(hù)中心預(yù)審服務(wù)備案管理；

　　本辦法所稱的登記代理機(jī)構(gòu)是指涉及珠海保護(hù)中心預(yù)審服務(wù)的專利代理機(jī)構(gòu)，需納入相關(guān)評級及珠海保護(hù)中心預(yù)審服務(wù)登記管理；

　　完成備案或登記后，申請主體及代理機(jī)構(gòu)方可向珠海保護(hù)中心提交預(yù)審服務(wù)申請。

　　第四條 備案主體及登記代理機(jī)構(gòu)應(yīng)自覺遵守各級知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門和珠海保護(hù)中心關(guān)于專利預(yù)審服務(wù)、專利申請及專利代理等有關(guān)的規(guī)章制度。

　　第五條  本辦法所稱專利預(yù)審服務(wù)，是指向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利申請、專利權(quán)評價報告請求、專利復(fù)審及無效請求之前，由珠海保護(hù)中心針對備案主體提交的預(yù)審申請案件或請求提供的前置服務(wù)，符合條件的可進(jìn)入國家知識產(chǎn)權(quán)局快速審查通道。

第二章 企事業(yè)單位備案管理

　　第六條  備案主體應(yīng)簽署《珠海市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利申請快速預(yù)審服務(wù)承諾書（試行）》（以下簡稱《承諾書》），遵守國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利預(yù)審的有關(guān)規(guī)定，符合《珠海市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利申請須知（試行）》（以下簡稱《申請須知》）等文件要求。

　　第七條   備案申請的條件：

　　（一）有效登記注冊地在珠海行政區(qū)域的企事業(yè)單位，包括但不限于企業(yè)、高校、科研院所；

　　（二）生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向?qū)儆诟叨搜b備制造或家電電氣領(lǐng)域（根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)范圍動態(tài)調(diào)整），并具有自主研發(fā)能力；

　　（三）具有良好的知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，有穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊，建立規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度；

　　（四）無非正常申請專利、重復(fù)專利侵權(quán)、不依法執(zhí)行、提供虛假文件、假冒專利、騙取專利申請資助獎勵費(fèi)用、惡意侵犯知識產(chǎn)權(quán)、委托無資質(zhì)代理等違法違規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為或其他不良信用行為與記錄；

　　（五）承諾積極配合珠海保護(hù)中心工作，遵守專利預(yù)審服務(wù)相關(guān)管理規(guī)范，及時跟進(jìn)有關(guān)專利預(yù)審服務(wù)，積極參加珠海保護(hù)中心組織的調(diào)研、培訓(xùn)、座談等活動，配合完成相關(guān)問卷調(diào)查。

　　第八條  企事業(yè)單位在預(yù)審管理平臺進(jìn)行注冊及備案申請，需提交以下材料：

　　（一）快速預(yù)審服務(wù)備案主體申請表（加蓋公章）；

　　（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件（加蓋公章）；

　　（三）珠海保護(hù)中心要求提供的其他證明材料。

　　第九條 珠海保護(hù)中心根據(jù)企事業(yè)單位的專利申請量、專利授權(quán)率、有效專利權(quán)數(shù)量、專利質(zhì)量、專利運(yùn)用、技術(shù)創(chuàng)新能力、研發(fā)投入、知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)情況、是否存在惡意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等情況（不限于上述因素）進(jìn)行綜合評價，擇優(yōu)選取納入擬備案主體范疇，并報國家知識產(chǎn)權(quán)局復(fù)核，通過備案的主體名單以珠海保護(hù)中心公布為準(zhǔn)。

　　第十條 備案主體自備案公布之日起兩年內(nèi)未向珠海保護(hù)中心提交專利預(yù)審服務(wù)申請，視為放棄備案資格。

　　第十一條 備案方式、要求和材料以珠海保護(hù)中心發(fā)布的備案通知及相關(guān)工作調(diào)整通知為準(zhǔn)。

　　第十二條 企事業(yè)單位應(yīng)保證單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、聯(lián)系人等信息的準(zhǔn)確性。企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書中名稱發(fā)生變更的，應(yīng)及時提交登記管理機(jī)關(guān)出具的變更材料和變更后的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書，提交材料均需復(fù)印件加蓋公章。名稱變更審核合格前，不得提交專利預(yù)審案件。其他信息變更的，備案企事業(yè)單位應(yīng)及時進(jìn)行更新。

第三章 代理機(jī)構(gòu)登記管理

　　第十三條   登記申請的條件：

　　（一）經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)設(shè)立的具有專利代理資格的專利代理機(jī)構(gòu)，包括但不限于律師事務(wù)所、專利代理機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)；

　　（二）在國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于正常狀態(tài)；

　　（三）近一年內(nèi)無違反《專利代理條例》等有關(guān)規(guī)定，沒有被列入國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的經(jīng)營異常名錄；

　　（四）無專利代理嚴(yán)重違法、專利代理師資格證書掛靠、代理非正常專利申請、提供虛假文件、騙取專利資助獎勵費(fèi)用、惡意侵犯知識產(chǎn)權(quán)、無資質(zhì)代理等違法違規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為或其他不良信用行為與記錄；

　　（五）承諾積極配合珠海保護(hù)中心工作，遵守專利預(yù)審服務(wù)相關(guān)管理規(guī)范，及時跟進(jìn)有關(guān)專利預(yù)審服務(wù)，積極參加珠海保護(hù)中心組織的調(diào)研、培訓(xùn)、座談等活動，配合完成相關(guān)問卷調(diào)查。

　　第十四條   代理機(jī)構(gòu)在預(yù)審管理平臺進(jìn)行注冊，需提交以下材料：

　　（一）專利代理機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件（加蓋公章）;

　　（二）專利代理機(jī)構(gòu)注冊證復(fù)印件（加蓋公章）；

　　（三）專利代理機(jī)構(gòu)法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人身份證復(fù)印件（加蓋公章）；

　　（四）珠海保護(hù)中心要求提交的其他證明材料。

　　第十五條   珠海保護(hù)中心對代理機(jī)構(gòu)注冊進(jìn)行審核，審核合格的，予以登記。

　　第十六條 珠海保護(hù)中心定期組織對登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行分級評定，對優(yōu)秀代理機(jī)構(gòu)予以表彰。

　　第十七條 已登記專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對其分支機(jī)構(gòu)的管理，確保知曉珠海保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)的相關(guān)要求。

　　第十八條 登記方式、要求和材料以珠海保護(hù)中心發(fā)布的登記通知及相關(guān)工作調(diào)整通知為準(zhǔn)。

　　第十九條 專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)保證單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、聯(lián)系人等信息準(zhǔn)確。相關(guān)信息發(fā)生變更的，參照本辦法第十二條執(zhí)行。

第四章 信用管理

　　第二十條 珠海保護(hù)中心按照國家相關(guān)職能部門的要求，加強(qiáng)對備案主體、登記代理機(jī)構(gòu)的信用管理工作，實行分級分類監(jiān)管；根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專利預(yù)審服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范備案主體及登記代理機(jī)構(gòu)專利預(yù)審服務(wù)行為，建立專利預(yù)審服務(wù)“黑名單”制度。

　　第二十一條 珠海保護(hù)中心對違反專利預(yù)審服務(wù)相關(guān)規(guī)定或不配合預(yù)審管理相關(guān)工作的備案主體及登記代理機(jī)構(gòu)給予提醒、暫緩服務(wù)、停止服務(wù)等處理措施，情節(jié)特別嚴(yán)重的列入“黑名單”，相關(guān)專利預(yù)審服務(wù)申請將視情況作不予進(jìn)入快速審查處理，并將違法違規(guī)事由、證據(jù)等呈報有關(guān)行政管理部門。

　　第二十二條 在專利預(yù)審服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的無資質(zhì)專利代理行為，珠海保護(hù)中心將停止有關(guān)專利預(yù)審服務(wù)，取消有關(guān)備案主體備案資格，列入“黑名單”，并保留線索移交相關(guān)行政管理部門。

　　第二十三條 珠海保護(hù)中心不定期對備案主體的信用行為、專利預(yù)審申請質(zhì)量、數(shù)量、配合預(yù)審工作等情況進(jìn)行匯總排名，并向社會公布。

　　第二十四條 珠海保護(hù)中心有義務(wù)配合各級政府、行政管理部門、司法部門加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域信用體系建設(shè)，有關(guān)單位可依申請調(diào)閱相關(guān)材料。

第五章 違規(guī)行為認(rèn)定及處理

　　第二十五條 專利預(yù)審違規(guī)行為主要發(fā)生在以下三個階段：預(yù)審階段、向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交正式申請階段、專利進(jìn)入快速審查階段。

　　第二十六條 備案主體及登記代理機(jī)構(gòu)在預(yù)審階段存在以下情形之一的，予以提醒：

　　（一）提交的專利預(yù)審申請與備案主體實際生產(chǎn)經(jīng)營或研發(fā)領(lǐng)域不符，且不能提交有效證明的；

　　（二）涉嫌非正常申請及類似行為，包括將不予受理或不合格的預(yù)審申請簡單修改后再次提交預(yù)審（應(yīng)珠海保護(hù)中心要求完善后重新提交的除外）、同一或多個備案主體分別提交兩件及以上相似度極高的專利預(yù)審申請等情形；

　　（三）多次提交非XML格式的專利預(yù)審申請文件的；

　　（四）專利預(yù)審申請材料質(zhì)量不高，如形式問題過多或反復(fù)修改（原則上只修改一次）仍不符合預(yù)審要求的；

　　（五）未針對預(yù)審意見通知書中指出的缺陷進(jìn)行修改或修改超出預(yù)審意見范圍且未提前告知預(yù)審員；

　　（六）未在規(guī)定時間內(nèi)（以預(yù)審意見通知書要求為準(zhǔn)）返回修改或提交證明材料，且無合理理由的；

　　（七）提交的專利預(yù)審申請文件存在以下行為之一：

　　1.專利的技術(shù)方案系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計常理的；

　　2.單位提交專利的技術(shù)方案無實際保護(hù)價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的；

　　3.單位故意將相關(guān)聯(lián)的專利申請分散提交的；

　　4.單位提交多件內(nèi)容明顯相同或者高度相似專利預(yù)審申請的；

　　5.單位提交明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的專利預(yù)審申請的；

　　6.單位提交由不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利預(yù)審申請的；

　　7.單位提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利預(yù)審申請的；
　　8.單位提交多件利用計算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩的專利預(yù)審申請的；

　　9.其他屬于非正常專利申請范圍的預(yù)審申請行為。

　　（八）與未備案主體共同提交預(yù)審申請案件一年內(nèi)超過5件；

　　（九）無正當(dāng)理由不配合電話討論或面談的；

　　（十）無正當(dāng)理由撤回專利預(yù)審服務(wù)申請；

　　（十一）其他不符合專利預(yù)審服務(wù)相關(guān)規(guī)定的行為。

　　第二十七條 備案主體及登記代理機(jī)構(gòu)在向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交正式申請階段存在以下情形之一的，予以提醒并不予進(jìn)入快速審查程序：

　　（一）在收到珠海保護(hù)中心預(yù)審合格結(jié)論后，未在合理時間內(nèi)（原則上不得超過3個工作日）提交正式申請，有正當(dāng)理由且主動反饋的除外；

　　（二）在珠海保護(hù)中心作出預(yù)審結(jié)論前，提交正式申請；

　　（三）重復(fù)提交，包括同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請發(fā)明專利又申請實用新型專利，或?qū)⒁严驀抑R產(chǎn)權(quán)局正式提交的專利申請?zhí)峤活A(yù)審等情形；

　　（四）正式申請材料與預(yù)審合格材料不一致；

　　（五）提交非XML格式的專利申請文件；

　　（六）正式申請后未在申請日當(dāng)日或次日完成電子繳費(fèi)的（因系統(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致費(fèi)用繳納延誤的除外）；

　　（七）正式申請后未在申請日當(dāng)日或次日向珠海保護(hù)中心反饋申請?zhí)枺ㄒ蛳到y(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致延誤的除外）；

　　（八）其他不符合專利預(yù)審服務(wù)相關(guān)規(guī)定的申請行為。

　　第二十八條 備案主體及登記代理機(jī)構(gòu)在專利進(jìn)入快速審查階段存在以下情形之一的，予以提醒：

　　（一）在專利申請初審階段，因?qū)＠埱髸＠砦袝驅(qū)嵸|(zhì)審查請求書中申請人、發(fā)明人或代理等基本信息有誤而收到國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出通知書（系統(tǒng)原因除外）；

　　（二）未在《承諾書》規(guī)定時限內(nèi)答復(fù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的補(bǔ)正或?qū)彶橐庖娡ㄖ獣?br/>

　　（三）提交非XML格式的答復(fù)或補(bǔ)正材料；

　　（四）向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出主動修改（應(yīng)審查員要求除外）；

　　（五）在專利授權(quán)公告前提出著錄項目變更或撤回專利申請；

　　（六）長期（原則上不超過20個工作日）不完成辦理登記手續(xù)；

　　（七）其他不符合規(guī)定導(dǎo)致取消加快標(biāo)記的情形。

　　第二十九條 備案主體或登記代理機(jī)構(gòu)存在虛假宣傳、歪曲事實、誤導(dǎo)、擾亂預(yù)審秩序行為情節(jié)較輕者或存在第二十六條、第二十七條、第二十八條所述情形或違反《承諾書》、《申請須知》的情形之一，予以提醒；同時存在兩種及以上違規(guī)情形的、同一自然年度內(nèi)再次違規(guī)或情節(jié)嚴(yán)重的，視其情況暫緩服務(wù)1到6個月；情節(jié)特別嚴(yán)重或暫緩服務(wù)期滿仍未予整改的，停止預(yù)審服務(wù)并列入“黑名單”。

　　第三十條  備案主體及登記代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一，視情況暫緩預(yù)審服務(wù)1到6個月：

　　（一）技術(shù)方案涉嫌編造、抄襲、拼湊、拆分或簡單變化現(xiàn)有技術(shù)等符合《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第411號公告）中規(guī)定的非正常申請專利行為情形的；

　　（二）代理機(jī)構(gòu)代理的專利申請涉嫌非正常申請的；

　　（三）每半年專利預(yù)審申請不合格率達(dá)30%及以上（技術(shù)領(lǐng)域不符、經(jīng)保護(hù)中心同意或要求撤回的除外，統(tǒng)計周期為每年1-6月及7-12月）；

　　（四）不配合珠海保護(hù)中心相關(guān)預(yù)審管理工作或存在其他不良行為與記錄。

　　第三十一條 備案主體及登記代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一，停止預(yù)審服務(wù)并列入“黑名單”：

　　（一）偽造、編造或提交虛假材料，包括備案申請表信息填寫與真實信息不符，編造生產(chǎn)經(jīng)營、研發(fā)或合作研發(fā)證明等；

　　（二）違反國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（局令第75號）和《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請行為的通知》（國知發(fā)保字〔2021〕1號）等有關(guān)規(guī)定的；

　　（三）提交的預(yù)審申請案件存在《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第411號公告）中規(guī)定的非正常申請專利行為；

　　（四）存在《專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》規(guī)定的專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為；

　　（五）專利申請經(jīng)預(yù)審合格、進(jìn)入快速審查通道后，多次違反《承諾書》或《申請須知》要求，導(dǎo)致專利快速審查無法順利進(jìn)行的；

　　（六）提交的專利預(yù)審材料質(zhì)量不高、經(jīng)過反復(fù)多次修改仍達(dá)不到預(yù)審要求，自其首次提交預(yù)審申請起半年內(nèi)，此類預(yù)審材料占其提交的專利預(yù)審申請50%以上的；

　　（七）專利申請獲得授權(quán)后，一年內(nèi)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓超過5件且未報備或報備理由明顯不充分的；

　　（八）備案主體無實體研發(fā)經(jīng)營情況，僅作為專利申請載體或為其提供便利；

　　（九）登記代理機(jī)構(gòu)在國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于異常狀態(tài)或存在違法違規(guī)行為；

　　（十）存在重復(fù)專利侵權(quán)、不依法執(zhí)行、提供虛假文件、假冒專利、騙取專利申請資助獎勵費(fèi)用、惡意侵犯知識產(chǎn)權(quán)、委托無資質(zhì)代理、專利代理嚴(yán)重違法、專利代理師資格證書掛靠等知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為或其他不良信用行為與記錄；

　　（十一）虛假宣傳、歪曲事實，誤導(dǎo)、擾亂預(yù)審秩序，且造成嚴(yán)重后果的。

　　第三十二條“黑名單”列入期限為一年，自書面告知日起計算，期滿后需重新提出書面申請，經(jīng)珠海保護(hù)中心審核通過后方可移出“黑名單”。

　　第三十三條 珠海保護(hù)中心對備案主體或登記代理機(jī)構(gòu)作出處理前，應(yīng)告知違規(guī)事實、依據(jù)、處理措施、期限，相關(guān)處理決定在珠海保護(hù)中心網(wǎng)站、微信公眾號進(jìn)行公示。備案主體或登記代理機(jī)構(gòu)對處理意見不服的，可在收到處理結(jié)果后七個工作日內(nèi)向珠海保護(hù)中心提出申訴。

第六章 附 則

　　第三十四條 珠海保護(hù)中心鼓勵備案主體委托有資質(zhì)的專利代理機(jī)構(gòu)開展專利預(yù)審事務(wù)，以保障自身的專利申請質(zhì)量。

　　第三十五條 珠海保護(hù)中心定期向珠海市市場監(jiān)督管理局及相關(guān)行政管理部門報告?zhèn)浒钢黧w及登記代理機(jī)構(gòu)專利預(yù)審服務(wù)情況。

　　第三十六條 珠海保護(hù)中心積極配合各級政府及相關(guān)部門研究制定知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策，推動更多的創(chuàng)新主體享受專利預(yù)審服務(wù)。

　　第三十七條 本辦法由珠海市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心負(fù)責(zé)解釋。自印發(fā)之日起試行。

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