（來源：國家知識產權局）

國家知識產權局對十三屆全國人大五次會議第3196號建議答復的函

郭愛玲代表：

您提出的《關于改進發明專利審查工作的建議》收悉，現答復如下。

您的建議對促進專利申請質量提升，加快專利審批程序，更好推動創新發展具有重要參考意義，我局深表認同。近年來，我局在實際工作中積極回應創新主體訴求，持續深入實施專利質量提升工程，嚴格規范專利申請行為，持續優化審查流程，多措并舉提高專利審查質量和審查效率。

一、關于“政策引導鼓勵高質量、高價值發明專利申請”

（一）加強知識產權高質量發展統籌指導。2019年以來，連續4年向地方知識產權管理部門印發《推動知識產權高質量發展年度工作指引》，指導各地構建知識產權高質量發展的指標體系、政策體系和統計體系。推廣應用《專利導航指南》系列國家標準，指導地方圍繞產業發展需求開展專利導航服務基地建設，組織實施重點產業專利導航項目，服務企事業單位創新發展。推動企業、高校、科研組織等創新主體貫徹實施知識產權管理規范國家標準，優化知識產權管理體系，有針對性地增強知識產權創造能力。截至2021年底，我國國內每萬人口高價值發明專利擁有量達到7.5件，較上年提高1.2件；國內（不含港澳臺）戰略性新興產業有效發明專利79.2萬件，較上年增加11.4萬件，維持年限超過10年的有效發明專利達到32.3萬件，同比增長27.7%，占國內總量比重達到11.9%，較上年提高0.6個百分點。

（二）嚴厲打擊不以保護創新為目的的非正常專利申請。在引導創新主體提升專利質量的同時，加大非正常專利申請打擊力度，制定印發《關于規范申請專利行為的辦法》《關于進一步嚴格規范專利申請行為的通知》《關于持續嚴格規范專利申請行為的通知》等政策文件，引導地方全面取消專利申請環節的資助和獎勵，剔除不符合實際的增長率評價指標。2021年，組織開展打擊非正常專利申請專項行動，累計分四批向全國各地通報非正常專利申請81.5萬件，要求地方知識產權管理部門進行核查，并要求申請人主動撤回，截至年底，前三批通報非正常專利申請的撤回率達到97%。

二、關于“合理優化審查程序，有效利用社會資源”

（一）關于融合受理程序和初審程序。根據專利法實施細則第三十九條的規定，發明專利受理程序的審查范圍包括申請文件是否完備、申請文件的語言是否為中文、申請文件內容的可辨識性、申請人的主體資格、必要的委托代理情況等基本要求。其主要作用之一在于確定申請日，我國專利制度采用的是先申請制，盡早確定申請日對申請人至關重要。根據《專利法實施細則》第四十四條第一款的規定，發明專利初步審查程序的審查范圍包括申請文件的形式審查、明顯實質性缺陷審查、其他文件的形式審查、有關費用的審查等。其主要作用之一在于避免公布明顯違反專利法規定的發明而妨害公眾利益。因此，兩個程序的審查范圍和功能存在很大差別，如將兩個程序融合，審查的內容并未減少，對壓減審查周期的作用有限。此外，初步審查開始之前還需要對專利申請進行分類和保密審查，當申請文件不滿足受理條件而導致無法確定申請日時，兩個程序融合會推遲申請人收到相關通知書的時間，導致申請人無法及時克服缺陷而盡早確定申請日。

（二）關于并行公布程序和實質審查程序。我國發明專利審查采用的是早期公布、請求審查的制度設計。根據《專利法》相關規定，發明專利申請經初步審查合格的，由我局自申請日起滿十八個月即行公布或應申請人請求公布；同時，發明專利申請自申請日起三年內，申請人可以隨時請求我局對其申請進行實質審查。這一制度設計旨在及時促進技術信息傳播，同時也給申請人一定時間考慮是否需要公布和進入實質審查階段。“十八個月”和“三年”是在平衡申請人和公眾利益情況下做出的制度安排，并非審查流程的周期期限，申請人可以請求早日公布申請并請求實質審查，使其發明專利申請更早進入實質審查程序。對于您提到的借助社會檢索力量的建議，我局已針對審檢分離、檢索外包等專利審查新模式開展相關研究工作，下一步將認真研究借鑒您的建議，探索利用局外檢索力量的可行性。

此外，對于您關心的縮短專利審查周期問題，我局通過適度擴大審查隊伍、加強審查能力建設、開展審查系統智能化升級等方式，不斷提高審查效率。2001年以來，已在北京、江蘇、廣東、河南、湖北、天津、四川等地設立7個專利審查協作中心，成為專利審查隊伍的重要力量。積極探索人工智能、大數據等新技術在專利審查工作中的應用，提高審查員檢索對比文件的效率，輔助實現精細化審查管理。截至2021年底，高價值發明專利審查周期壓減至13.3個月，發明專利平均審查周期壓減至18.5個月。同時，還綜合運用優先審查、知識產權保護中心預審等方式滿足創新主體加快專利審批的需求。例如，自2016年起，持續優化通過知識產權保護中心預審后提交的電子申請全流程審查程序，將從申請到授權平均審查周期縮短至80天以內。

三、關于優先審查制度的調整

（一）關于擴展優先審查的技術領域范圍。為促進產業結構優化升級，服務創新驅動發展，2012年8月，我局發布實施《發明專利優先審查管理辦法》（以下簡稱《辦法》），并于2017年8月進行修訂，進一步豐富和拓展適用專利優先審查的情形，涵蓋國家、地方重點發展和鼓勵的產業，技術更新迭代快、產品生命周期短的熱點領域，有轉化實施需求和潛在被侵權風險的申請，以及通過巴黎公約和《專利合作條約》（PCT）等途徑向國外提交的申請等。其中對重點技術領域進行的是列舉而不是窮舉。例如，地方可以根據自身實際需要推薦，以滿足支持地方經濟建設、鼓勵優勢產業發展的需求；有轉化需求的申請人或面臨潛在侵權風險的申請人也可以申請優先審查，而不受技術領域限制。

（二）關于為優先審查設置一定門檻。根據《專利審查指南》規定，我局對于發明專利申請，除優先審查等特殊情況外，按照接收的先后順序進行審查。也即“先后順序”是原則，“特殊情況”是例外，優先審查即屬于這種例外情形。為了促進產業結構優化升級，讓優先審查渠道為真正有需求的創新主體所用，《辦法》中設定了一定的門檻要求，明確了所需提交材料以及形式、途徑等。

下一步，我局將繼續嚴厲打擊非正常專利申請行為，持續壓減審查周期，有序擴大優先審查規模，切實提升廣大創新主體的獲得感，為貫徹新發展理念，構建新發展格局，推動高質量發展增添動力。

非常感謝您對知識產權工作的關心和支持，對您提出的意見建議，我局將認真研究吸納，結合工作實踐進一步改進和完善。希望您繼續關注知識產權事業發展，對我們的工作提出寶貴意見建議。

國家知識產權局

2022年8月15日

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