“以信用為基礎(chǔ)的分級分類監(jiān)管”這一概念，出自2019年7月由國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（下稱《意見》）。以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制按照市場主體信用狀況采取差異化的監(jiān)管措施，旨在做到對誠信守法者“無事不擾”，對違法失信者“利劍高懸”。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的試點工作自2020年起開始推動，目標(biāo)是在試點地區(qū)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)，設(shè)立科學(xué)合理的分級分類指標(biāo)，做好知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用信息記錄，完善分級分類信用監(jiān)管機(jī)制。

　　在第一批試點建設(shè)過程中，對四川等6省市知識產(chǎn)權(quán)局的試點工作驗收結(jié)果為優(yōu)秀。各地聚焦地方特色與知識產(chǎn)權(quán)工作實際情況，總結(jié)出了一批可復(fù)制、推廣的工作經(jīng)驗，將為正在進(jìn)行建設(shè)的第二批試點及其他省市帶來有益借鑒。

　　基于“以信用為基礎(chǔ)的分級分類監(jiān)管”理念，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域在相關(guān)工作中將“分級分類”作為破題關(guān)鍵點。北京市知識產(chǎn)權(quán)局在專利代理行政檢查事項中，根據(jù)被檢查專利代理機(jī)構(gòu)的信用等級探索開展工作，對信用良好的按照全年24%的抽查比例開展檢查，對存在經(jīng)營異常情況的按照100%的比例進(jìn)行專項檢查和行政指導(dǎo)，對近3年收到過專利代理行政處罰的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點監(jiān)管。

　　上海市知識產(chǎn)權(quán)局制定形成了由基礎(chǔ)層、通用層和專用層三部分構(gòu)成的知識產(chǎn)權(quán)信用標(biāo)準(zhǔn)體系框架，建立吸納近50項標(biāo)準(zhǔn)的《上海市知識產(chǎn)權(quán)信用標(biāo)準(zhǔn)體系明細(xì)表》，并研制出臺數(shù)項體系關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，其中《知識產(chǎn)權(quán)信用分級評價指南》已完成地方標(biāo)準(zhǔn)立項并開展試點應(yīng)用。

　　廣東省佛山市制定了《知識產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險分級分類監(jiān)管評價模型》，通過知識產(chǎn)權(quán)信用評價模型，將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險狀況分成4個級別，提供不同級別對應(yīng)的監(jiān)管措施及分級預(yù)警。此外，江蘇印發(fā)《江蘇省知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級分類監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)（試行）》。湖北在通用性企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的專業(yè)性，制定了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)分級分類監(jiān)管指標(biāo)體系。　

　　在基礎(chǔ)研究之外，多地針對本地產(chǎn)業(yè)特點，創(chuàng)新開拓富有地方特色的知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管工作模式。

　　浙江是電子商務(wù)大省，電子商務(wù)規(guī)模效益持續(xù)走在全國前列。在試點工作中，浙江省知識產(chǎn)權(quán)局率先搭建電子商務(wù)平臺知識產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險評價模型，建立由信用能力和信用品質(zhì)2個一級指標(biāo)、5個二級指標(biāo)、10個三級指標(biāo)、25個風(fēng)險觀測點的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警指標(biāo)體系。

　　福建省在“十四五”期間積極打造金融支持科技創(chuàng)新體系，支持銀行機(jī)構(gòu)向科技企業(yè)發(fā)放以知識產(chǎn)權(quán)為質(zhì)押的中長期技術(shù)研發(fā)貸款，并加大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工具和模式創(chuàng)新的研究投入及財政貼息支持。在試點工作中，福建省知識產(chǎn)權(quán)局推進(jìn)建立“知信貸”知識產(chǎn)權(quán)信用數(shù)據(jù)評價模型，選取有代表性的企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)信用綜合評價，將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信用狀況作為質(zhì)押融資的參考指標(biāo)，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)信用評價分值，給予不同的貸款授信額度。　

　　根據(jù)《意見》精神，全國信用信息共享平臺不斷加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)同配合。四川省知識產(chǎn)權(quán)局形成了“前端預(yù)警、中端分級、后端聯(lián)懲”的信用監(jiān)管聯(lián)動模式。前端強(qiáng)化對非正常商標(biāo)注冊申請、非正常專利申請等案件線索排查；中端依據(jù)《四川省知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級分類監(jiān)管辦法》，由系統(tǒng)自動分為A、B、C、D四級，利用四川省政府部門信息共享及監(jiān)管協(xié)作平臺，實現(xiàn)從市場監(jiān)管部門知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)，向四川省一體化政務(wù)服務(wù)平臺、政務(wù)信息資源共享交換平臺等綜合服務(wù)平臺常態(tài)化推送，供省級部門間交換、共享使用；后端根據(jù)企業(yè)信用等級與“雙隨機(jī)、一公開”抽查、專項資金申報等工作相結(jié)合進(jìn)行分類管理。

　　信息共享是實施信用監(jiān)管的基礎(chǔ)。上海、江蘇、浙江和安徽在省（市）際合作上創(chuàng)新工作模式，四省市共同簽署《推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用一體化建設(shè)框架協(xié)議》，推進(jìn)信用監(jiān)管信息互通、信用監(jiān)管經(jīng)驗成果共享。根據(jù)該協(xié)議精神，四省市知識產(chǎn)權(quán)局密切合作，共同探索建立知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)信息共享機(jī)制，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)聯(lián)合監(jiān)管，推進(jìn)信用監(jiān)管經(jīng)驗成果互鑒互享。

　　“目前，第二批以信用為基礎(chǔ)的分級分類監(jiān)管試點工作已經(jīng)開始推進(jìn)，除河北、遼寧、吉林、山東、重慶、陜西、新疆等7個省、區(qū)、市的知識產(chǎn)權(quán)管理部門之外，還有河南鄭州、漯河，廣西柳州，貴州貴陽，浙江杭州、臺州，福建福州、廈門，廣東廣州、惠州，海南海口等12個市知識產(chǎn)權(quán)管理部門繼續(xù)推進(jìn)試點工作。”國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，“第一批試點地方積極探索、勇于實踐，形成的可復(fù)制、可推廣的工作模式和案例，為第二批試點工作的深入推進(jìn)奠定了良好的基礎(chǔ)，將推動第二批試點乃至全國知識產(chǎn)權(quán)信用運行機(jī)制進(jìn)一步健全，政策環(huán)境進(jìn)一步完善，與地方社會信用體系有機(jī)融合，為提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、優(yōu)化營商環(huán)境提供有效保障。”