[發(fā)明專利]一種基于FDEP的基金互認訂單傳輸與轉換的方法

在審

• 申請?zhí)枺?/td>: 201910071319.6
• 申請日: 2019-01-25
• 公開（公告）號: CN109801165A
• 公開（公告）日: 2019-05-24
• 發(fā)明（設計）人: 蔣春風;肖成虎
• 申請（專利權）人: 深圳證券通信有限公司
• 主分類號: G06Q40/04
• 分類號: G06Q40/04
• 代理公司: 深圳市凱博企服專利代理事務所(特殊普通合伙) 44482
• 代理人: 李紹飛

本發(fā)明公開了一種基于FDEP的基金互認訂單傳輸與轉換的方法，該方法基于金融數據交換平臺，實現(xiàn)眾多機構一點接入，能與其它所有機構互相通信的功能，以及保證通信安全等問題；設計和使用一種中間格式的協(xié)議，將發(fā)送方的協(xié)議轉為中間格式協(xié)議，再通過中間格式協(xié)議轉為目標協(xié)議，以實現(xiàn)各方通信格式的松耦合，提高系統(tǒng)的靈活性和可擴展性；發(fā)送和接收方的傳輸協(xié)議可以靈活在線配置。通過上述方案解決了兩地基金交易協(xié)議不統(tǒng)一，互通困難、兩地基金持有方式不同造成的登記交易困難、香港基金交易手工化的低效問題、交易數據的安全性、境外單一SWFIT消息格式訂單，不能批處理、基金訂單模式為文件模式和消息模式之間不能互相轉化處理的問題。

技術領域

本發(fā)明涉及基金交易技術領域，具體是一種基于FDEP的基金互認訂單傳輸與轉換的方法。

背景技術

基金互認跨境銷售涉及的機構眾多，體系開放，運作和監(jiān)管難度都較高。該平臺與中國結算，香港CMU（香港銀行同業(yè)結算公司開發(fā)維護）以及香港其它傳輸平臺對接，連接兩地基金公司、基金登記機構（交易代理賬戶）、基金銷售機構、基金托管行等相關各方，集中處理跨境銷售的信息傳輸、份額登記、名義持有、資金結算、信息披露、在線簽約等業(yè)務。兩地機構只需與基金互認平臺對接，就可實現(xiàn)信息與資金安全、合規(guī)、高效的跨境流轉，而無需建立相互之間繁復的信息與資金接口。

因基金互認跨境銷售涉及的機構眾多，體系開放，運作和監(jiān)管難度都較高，主要存在以下問題：a、機構數量眾多，平臺接入點多，互通困難；b、基金訂單傳輸安全；c、解決基金交易協(xié)議格式不同，無法互通；d、兩地傳輸的消息和文件之間的互聯(lián)互通的通信問題。

發(fā)明內容

本發(fā)明的目的在于提供一種基于FDEP的基金互認訂單傳輸與轉換的方法。，以解決上述背景技術中提出的問題。

為實現(xiàn)上述目的，本發(fā)明提供如下技術方案：

一種基于FDEP的基金互認訂單傳輸與轉換的方法，包括以下步驟：

（1）.掃描從發(fā)送方傳來的基金訂單，獲取基金訂單信息；

（2）.對每一條訂單進行處理，如果是普通的申贖訂單，將分析出的基金訂單記錄轉換為中間協(xié)議格式的訂單格式；如果是基金轉換業(yè)務，則將源訂單拆分成兩個訂單，分別為轉出方訂單和轉入方訂單，并轉化成兩條中間協(xié)議格式的訂單；如果是定投業(yè)務，將定投業(yè)務合并成普通的基金申購訂單，協(xié)議格式為中間格式；

（3）.通過步驟1中獲取的基金訂單信息將中間格式的訂單信息生成目的方需要的協(xié)議格式訂單；

（4）.通過獲取的基金訂單信息里的接收端，能通過金融數據交換平臺發(fā)送到對應目錄，然后通過金融數據交換平臺中心服務器轉發(fā)到對應的銷售機構或交易代理賬戶。

所述基金訂單信息至少包括發(fā)送端銷售機構代碼、基金公司代碼、源端使用的基金業(yè)務數據交換協(xié)議、目的端使用的基金業(yè)務數據交換協(xié)議、發(fā)送目錄、接收目錄、發(fā)送時間和接收端信息。

作為本發(fā)明進一步的方案：所述接收端信息為銷售機構的編碼或交易代理賬戶編碼。

作為本發(fā)明進一步的方案：步驟3中將中間格式的訂單信息生成目的方需要的協(xié)議格式訂單具體包括以下場景:

1) .如果訂單是給國內自建交易代理賬戶的，則轉為自建格式的基金業(yè)務數據交換文件協(xié)議；

2) .如果訂單是給中登交易代理賬戶的，則轉化為跨境格式的基金業(yè)務數據交換文件協(xié)議；

3) .如果訂單是給香港CMU的，則轉化為CMU格式的基金業(yè)務數據交換協(xié)議的消息格式；

4) .如果訂單是給香港SWIFT平臺的，則轉化為SWIFT格式的基金業(yè)務數據交換協(xié)議的消息格式。